官方法律/监管文本全文（附完整中文参考译文）
南非 FAIS 通用行为准则修订通知（2014）
AI 智能摘要
该官方公报通知对《2003年通用行为准则》相关条款作出修订，适用于获授权金融服务提供者及其代表。其内容应与2003年原始准则及后续修订合并理解。
FSP 和代表在建立合规手册、披露流程和客户沟通制度时，需要核对2014年修订是否改变相关义务。
适用对象：金融服务提供者、代表、合规与法律团队
实施情况：官方法律文本；生效状态以官方公报及后续修订为准
- 官方公报修订通知，构成现行准则的一部分
- 应结合2003年准则与2020、2022年修订适用
- 不单独替代其他行为准则或专门监管规则
目录
第 1
政府公报，2014年12月4日 第38278号 3
委员会公告
2014年第146号委员会公告
金融服务委员会
《2002年金融顾问及中介服务法》（2002年第37号法律）
《授权金融服务提供者及代表通用行为守则》修正案
本人，Caroline Dey Da Silva，金融服务提供者副总登记官，兹依据《2002年金融顾问及中介服务法》（2002年第37号法律）第15条，按附表所载，对公布于2003年第80号委员会公告（2003年8月8日第25299号政府公报）的《授权金融服务提供者及代表通用行为守则》予以修正。
CD Da Silva， 金融服务提供者副总登记官
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第 2
4 第38278号 政府公报，2014年12月4日
附表
定义
1. 在本附表中，“通用守则”（General Code）指公布于2003年第80号委员会公告的《授权金融服务提供者及代表通用行为守则》。
《通用行为准则》第1条的修订
2. 《通用行为准则》第1条特此修订如下——
(a) 在第(1)款中"非实质性财务利益"（immaterial financial interest）定义之后插入以下定义：
""新进入者"（new entrant）是指从未获授权成为金融服务提供者，也从未被任何金融服务提供者任命为代表的人；"；以及
(b) 在第(1)款中"提供者"（provider）定义之后插入以下定义：
""签约奖金"（sign-on bonus）是指—— (a) 为激励他人成为提供者而直接或间接、预先或延期、附条件或不附条件地提供或收取的任何财务利益；以及 (b) 第(a)项所述的财务利益包括但不限于—— (i) 对以下各项的补偿—— (aa) 任何利益（包括任何形式的收入或其一部分）的可能损失或实际损失；或 (bb) 与提供金融服务相关、因设立提供者的业务或经营而产生的成本，包括业务来源的开拓；或 (ii) 贷款、预付款、授信额度或任何其他类似安排。"。
《通用行为准则》第3A条的修订
3. 《通用行为准则》第3A条特此修订，在第(1)款之后增设以下款：
"(1A)(a) 经授权或被任命提供建议的第I类提供者，不得从任何人处收取签约奖金。
(b) 任何人不得向除新进入者以外的任何人要约或提供签约奖金，以激励其成为经授权或被任命提供建议的第I类提供者。"。
经授权或被任命提供建议。"。
简称与生效
4. 本公告称为《2014年经授权金融服务提供者及代表通用行为准则修订公告》，自其刊登于《政府公报》之日起生效。
由政府印务局印制并可向政府印务局获取，地址：比勒陀利亚 Bosman 街，Private Bag X85，0001 出版物：电话：(012) 748 6052、748 6053、748 6058
38278—1 本公报亦可于 www.gpwonline.co.za 免费在线查阅
完整中文参考译文（非官方译本）；如有歧义，以官方英文原文为准。