执法和解公告
CFTC 对 Binance 及赵长鹏的同意令
AI 智能摘要
该公告说明 CFTC 与 Binance 及赵长鹏达成和解，涉及未注册的美国客户期货交易、规避监管制度以及反洗钱合规缺陷等指控，并公布民事罚款、合规整改与监督义务。文件是境外平台向美国客户提供衍生品服务的典型处置。
同意令确认即便主体设在境外，只要服务美国客户就受商品交易法约束，AML 与客户身份制度的缺陷会直接进入处罚考量。
适用对象：面向美国客户提供衍生品或杠杆交易的境外平台、合规与反洗钱团队
实施情况：执法和解公告
- 按客户所在地而非主体注册地判断是否需要 CFTC 注册。
- 规避监管的安排（如要求客户通过 VPN 使用）本身会加重责任。
- 把和解承诺转化为可审计的整改项目与期限管理。
华盛顿特区——今日，美国商品期货交易委员会执法司司长伊恩·麦金利就该委员会在Ooki DAO诉讼案中取得的重大胜利发表了如下声明。昨晚，美国联邦地区法院法官威廉·H·奥里克作出了一项缺席判决，裁定被告Ooki DAO——一家被CFTC指控运营非法交易平台并违法充当期货佣金商（FCM）的去中心化自治组织——须缴纳643,542美元的民事罚款；同时下达永久性交易及注册禁令，并责令Ooki DAO及其任何为其提供网站托管或域名注册服务的第三方立即关闭Ooki DAO的官方网站并从互联网上移除其全部内容。尤为重要的是，在一项具有里程碑意义的裁决中，法院认定Ooki DAO根据《商品交易法》属于“人”，因此可就违反该法的行为承担法律责任。随后，法院进一步认定Ooki DAO确实实施了其所被指控的违法行为。“创始人们设立Ooki DAO的目的在于规避法律，并明确意图在不受法律问责的情况下运营非法交易平台，”麦金利表示，“这一裁决应当警示所有妄图通过采用DAO架构来逃避法律监管、企图借此规避执法并最终将公众置于风险之中的个人与机构。
” CFTC于2022年针对Ooki DAO的前身有限责任公司（bZeroX）及其创始人同时提起该项联邦民事执法诉讼。该行政命令及本次执法行动均指控bZeroX（以及其后继的Ooki DAO）在未获注册的交易所之外非法提供杠杆及保证金零售商品交易，非法充当期货佣金商，并且未能履行适用于期货佣金商的《银行保密法》相关义务。此外，该行政命令还判定bZeroX的创始人作为bZeroX的实际控制人以及Ooki DAO的成员，应对Ooki DAO所涉违法行为产生的任何债务承担连带责任。执法司对本案团队全体成员的努力表示由衷感谢，其中包括托尼·比亚乔利、劳伦·富尔克斯、布里特妮·柴尔斯、汤姆·西梅克、克里斯托弗·里德和查尔斯·马文。
完整中文参考译文（非官方译本）；如有歧义，以官方英文原文为准。