执法进展公告
CFTC 对 Alameda 前首席执行官及相关方的处置
AI 智能摘要
该公告记录 CFTC 对 Alameda Research 前首席执行官及相关人员的执法进展，涉及商品交易法下的欺诈与虚假陈述指控。文件说明处置阶段、民事救济与与刑事程序的衔接关系。
该系列处置确认数字资产交易与借贷业务在美国同样适用商品衍生品监管框架，欺诈与虚假陈述责任不因标的为加密资产而豁免。
适用对象：数字资产交易平台、做市与自营交易团队、借贷产品运营方
实施情况：执法进展公告
- 自营交易与客户资金之间必须保持清晰隔离与独立记录。
- 面向投资者和监管机关的陈述承担独立责任。
- 民事与刑事程序可能并行，处置策略需统一评估。
华盛顿——商品期货交易委员会今日宣布，纽约南区联邦地区法院已针对前Alameda首席执行官卡罗琳·埃利森及前Alameda和FTX联合创始人加里·王分别作出补充同意令。该等命令要求埃利森和王继续配合委员会的调查，并对埃利森施加为期五年的交易禁令及十年的注册禁令，对王施加为期五年的交易禁令及八年的注册禁令。上述禁令自最初同意令生效之日起开始计算。[参见CFTC第8644-22号新闻稿] 法院于2022年12月23日对埃利森作出了初步同意令，认定其在CFTC amended complaint中所指控的两项欺诈罪名均成立。同日，法院亦对王作出了初步同意令，认定其在被指控的单一欺诈罪名上成立。上述初步同意令还永久禁止埃利森和王违反《商品交易法》及委员会相关法规中的反欺诈条款。初步及补充同意令终结了CFTC针对埃利森和王的执法行动。“今天的决议进一步凸显本部门高度重视强有力的配合态度，”执法总监戴维·I·米勒表示，“埃利森和王均为高级管理人员，其在Alameda和FTX期间实施了欺诈行为并因此被认定负有责任。
然而，对其施加的制裁也反映了其在委员会有关FTX案件之调查过程中所提供的实质性协助。” 补充同意令同时指出，委员会目前并未寻求返还、没收违法所得及/或民事罚款。这一决定部分基于埃利森和王在委员会调查及相关诉讼程序中的配合程度——包括与之并行的刑事诉讼案“美国诉埃利森案”，案号为Crim.No.22-cr-673（纽约南区联邦地区法院，2022年），以及“美国诉王案”，案号为Crim.No.22-cr-673（纽约南区联邦地区法院，2022年）；在此两案中，二人均就包括共谋实施商品欺诈在内的多项刑事指控认罪，并且在相关刑事诉讼中被判承担总额达110.2亿美元的罚没款项，对此二人负有连带责任。
完整中文参考译文（非官方译本）；如有歧义，以官方英文原文为准。