MiCA 二级监管技术标准（RTS）

加密资产白皮书模板

表1

表2、表3和表4的图例

符号

数据类型

定义

{ALPHANUM-n}

最多n个字母数字字符

自由文本字段。

{CFI_CODE}

6个字符

ISO 10962 CFI代码

{COUNTRYCODE_2}

2个字母数字字符

按照ISO 3166-1 alpha-2国家代码规定的2位字母国家代码

3个字母数字字符

按照ISO 4217货币代码规定的3位字母货币代码

{DATE_TIME_FORMAT}

ISO 8601日期与时间格式

日期与时间采用以下格式：

“YYYY”表示年份；

“MM”表示月份；

“DD”表示日期；

“T”表示必须使用字母“T”；

“hh”表示小时；

“mm”表示分钟；

“ss.dddddd”表示秒及其小数部分；

Z表示UTC时间。

日期与时间应以UTC形式报告。

{DATEFORMAT}

ISO 8601日期格式

日期应按以下方式格式化：YYYY-MM-DD。

{DECIMAL-n/m}

小数，总位数最多为n位，其中小数部分最多为m位

数值字段，适用于正数和负数。

小数分隔符为“.”（句点）；

负数前加“-”（减号）；数值四舍五入，不截断。

{DTI}

9个字母数字字符

按照ISO 24165标准定义的数字令牌标识符

3个字符

表示以天数为单位的时间长度。

{整数-n}

总位数不超过n位的整数值

用于存储整数值的数值字段。

{ISIN}

12个字母数字字符

ISIN代码，按照ISO 6166标准定义

20个字母数字字符

法人识别码，按照ISO 17442标准定义

4个字母数字字符

市场标识符，按照ISO 10383标准定义

表2

非资产挂钩型代币或电子货币型代币以外的加密资产白皮书模板

报告采用的形式与标准

根据欧盟条例（EU）2023/1114第6条第3款作出的声明

关于要约人：

“本加密资产白皮书尚未获得任何欧盟成员国主管当局的批准。该加密资产的要约人对本加密资产白皮书的内容负全部责任。”

关于寻求交易准入者：

“本加密资产白皮书尚未获得任何欧盟成员国主管当局的批准。该加密资产的交易准入申请人对本加密资产白皮书的内容负全部责任。”

关于交易平台运营者：

“本加密资产白皮书尚未获得欧盟任何成员国主管当局的批准。该加密资产交易平台的运营方对本加密资产白皮书的内容承担全部责任。”

根据《欧盟》2023/1114号条例第6条第6款作出的合规声明

“本加密资产白皮书符合欧洲议会和理事会《欧盟》2023/1114号条例第二编的规定，并且据管理机构所知，白皮书中所载信息真实、清晰且无误导性，同时白皮书未遗漏任何可能影响其重要性的内容。”

根据《欧盟》2023/1114号条例第6条第5款(a)、(b)、(c)项作出的声明

“本加密资产白皮书中所述的加密资产可能部分或全部丧失价值，未必始终可转让，亦可能缺乏流动性。”

根据《欧盟》2023/1114号条例第6条第5款(d)项作出的声明

“本白皮书中所述的实用型代币可能无法兑换为白皮书中承诺的商品或服务，尤其是在该加密资产项目失败或终止的情况下。”

“false” – 不适用

如为“是”，则填写预定义的字母数字文本

根据《欧盟》2023/1114号条例第6条第5款(e)及(f)项作出的声明

本白皮书中所述的加密资产不受欧洲议会和理事会《97/9/EC号指令》项下投资者赔偿机制以及《2014/49/EU号指令》项下存款保障机制的保护。

根据《欧盟》2023/1114号条例第6条第7款第二款作出的警示

潜在持有人应依据整份加密资产白皮书的内容而非仅凭摘要作出购买该加密资产的决定。

向公众提供的本加密资产并不构成购买金融工具的要约或招揽，任何此类要约或招揽只能通过招股说明书或其他根据适用国家法律制作的要约文件进行。”

对该加密资产特征的简明、清晰且非技术性的描述，包括购买者的权利与义务信息、行使这些权利的程序与条件，以及在必要时说明这些权利与义务可能被修改的条件。

仅当第05栏为真时适用。关于实用型代币所赋予的商品或服务的质量与数量，以及其转让限制的相关信息。

关于向公众发售或申请上市交易的关键信息

对向公众发售的简明且非技术性描述，包括发售规模的相关信息，如适用，还应注明最低及最高认购目标、该加密资产的发行价格及认购费用、拟发售的加密资产总数；潜在持有人；以及在适用情况下，对加密资产向公众发售各阶段的说明，包括早期购买者享有的折扣价格及认购期限等信息。

如适用，负责加密资产发行的加密资产服务提供商名称及其发行方式（有无承销承诺）；

如适用，关于申请上市交易的简明且非技术性描述，包括拟申请上市的交易平台名称。

第一部分——关于发行人或申请上市交易方的信息

仅在A.6栏未提供LEI时适用

仅在A.6栏未提供法人识别码时适用

仅在A.6栏未提供LEI时适用

总部地址及所在国家/地区，如与注册地址不同

出售方或申请上市交易方的法人识别码（如可得）

仅当A.6栏未提供法人识别码时填写此栏。

根据适用的国家法律要求的、基于出售方或申请上市交易方国籍的国家识别码。

联系电话号码

投标人或申请上市交易者的联系电话号码

电子邮箱地址

投标人或申请上市交易者的电子邮箱地址

回复时限（天）

投资者通过该联系电话或电子邮箱地址收到答复的天数期限

仅在A.6栏未提供法人识别码时填写的栏目

投标人或申请上市交易者的管理机构成员的身份、营业地址及职能，按照《欧盟》2023/1114号条例第3条第1款第27项的规定

投标人或申请上市交易者的商业或专业活动

如适用，母公司的商业或专业活动，包括主要活动及主要市场

表明投标人或申请上市交易者在过去三年内是否已成立

如投标人或申请上市交易者在过去三年内已成立，则需提供其过去三年的财务状况。

此项应基于对要约人或拟申请上市交易者之业务发展与经营业绩，以及其在需提供历史财务信息的每一会计年度及中期期间之财务状况的公正审查予以评估，包括重大变动之原因。

该项审查应当是对要约人或拟申请上市交易者业务发展与经营业绩及其状况所作的平衡且全面的分析，并与其业务规模及复杂程度相一致。

如要约人或拟申请上市交易者在过去三年内尚未成立，则应说明自其注册之日起的财务状况。

该评估应基于对要约人或拟申请上市交易者业务发展与经营业绩，以及其在有历史财务信息可得的各年度和中期期间之状况的公正审查进行，包括重大变动的原因。

该项审查应当是对要约人或拟申请上市交易者业务发展与经营业绩及其状况所作的平衡且全面的分析，并与其业务规模及复杂程度相一致。

第B部分——关于发行人（如与要约人或拟申请上市交易者不同）的信息

发行人与要约人或拟申请上市交易者不同

表明发行人是否与要约人或拟申请上市交易者不同

总部所在地地址，与注册地址不同时

发行人法人识别码，如有

仅在B.7栏未提供法律实体标识符时填写此栏。

根据适用的国家法律要求的、基于发行人国籍的国家标识符

此栏仅适用于根据适用的国家法律要求提供国家标识符的实体

发行人管理机构成员的身份、营业地址及职能，按照《欧盟》2023/1114号条例第3条第1款第27项的规定

发行人的商业或专业活动

如适用，母公司的商业或专业活动

第三部分——关于交易平台运营者的信息（在该平台编制加密资产白皮书的情况下）以及根据《欧盟》2023/1114号条例第6条第1款第二项规定编制加密资产白皮书的其他人员的信息

注册地地址

总部所在地地址，与注册地址不同时

交易平台运营者的法人识别码

C.7

本字段仅适用于根据适用国家法律须提供国家识别码的实体。

C.8

C.9

加密资产白皮书编制理由

交易平台运营者编制加密资产白皮书的原因

C.10

根据《欧盟条例》（EU）2023/1114第3条第1款第27项的规定，交易平台运营者的管理机构各成员的身份（姓名或其他识别标识）、营业地址及职能

C.11

运营者业务活动

运营者的商业或专业活动，包括主要活动及主要市场

C.12

如适用，母公司的商业或专业活动，包括主要活动及主要市场

C.13

根据《欧盟条例》（EU）2023/1114第6条第1款第2项规定，编制加密资产白皮书的其他人员

如与要约人、申请上市者、发行人或交易平台运营者不同，则应注明编制加密资产白皮书的人员身份

C.14

制定白皮书的理由，由《欧盟》2023/1114号条例第6条第1款第2项所指人员撰写

若白皮书由与要约人、申请上市者、发行人或交易平台运营者不同的人员编制，则说明编制白皮书的理由

第D部分——关于加密资产项目的信息

加密资产项目名称

加密资产项目的名称，若与要约人或申请上市者的名称不同

加密资产名称

仅在F.13栏未提供数字代币标识符（DTI）时填写此栏。

加密资产的名称，若与要约人或申请上市者的名称不同

缩写

缩写或交易代码

加密资产项目描述

关于加密资产项目的简要描述

参与加密资产项目实施的所有自然人或法人的详细信息

包括顾问、开发团队、加密资产服务提供商及其他参与项目实施人员的详细信息，以及公司营业地址或注册地

实用型代币分类

说明该加密资产项目是否涉及实用型代币

实用型代币项目商品/服务的关键特征

如适用，针对实用型代币加密资产项目拟开发的商品或服务的关键特征

关于代币的规划

关于加密资产项目的信息，包括对过去及未来里程碑的描述

资源分配

在适用情况下，关于已分配给该项目的资源信息，包括财务资源

计划使用所筹集资金或加密资产

在适用情况下，计划使用所筹集的任何资金或其他加密资产

第E部分——关于向公众发行加密资产或其上市交易的信息

公开发售或上市交易

说明该加密资产白皮书是否涉及向公众发行加密资产或其上市交易

“OTPC”——公开发售

“ATTR”——上市交易

公开发行或上市交易的理由

说明向公众发行或申请上市交易的理由，包括对所筹集资金或其他加密资产的计划用途

筹资目标

在适用情况下，向公众发售拟募集的资金金额或以法定货币或其他加密资产计价的任何其他加密资产金额

最低认购目标

在适用情况下，针对以法定货币或其他加密资产计价的加密资产向公众发售所设定的最低认购目标

最高认购目标

在适用情况下，针对以法定货币或其他加密资产计价的加密资产向公众发售所设定的任何最高认购目标

超额认购接受情况

表明是否接受超额认购

超额认购分配方式

在接受超额认购的情况下，对其分配方式的说明

发行价格

向公众发售的以法定货币或其他加密资产计价的加密资产的发行价格

决定发行价格的法定货币或其他加密资产

用于确定向公众发售的加密资产发行价格的法定货币或其他加密资产

{DTI}

E.10

认购费用

任何适用的以法定货币或其他加密资产计价的认购费用

E.11

要约价格确定方法

按照何种方法确定要约价格

E.12

要约/交易的加密资产总数

在适用情况下，拟向公众要约或拟准予交易的加密资产总数

E.13

目标持有人

表明该加密资产向公众要约或准予交易所针对的潜在持有人类型

‘RETL’ – 零售投资者

‘PROF’ – 专业投资者

“ALL”——所有类型的投资者

E.14

持有人限制

表明该加密资产对持有人类型的任何限制

E.15

退款通知

“参与该加密资产向公众要约的购买者，如在要约结束时未达到最低认购目标，或行使《欧洲议会和理事会第2023/1114号条例》第13条规定的撤销权，或要约被取消，则可获得退款”

E.16

退款机制

对退款机制的详细说明

E.17

退款时间表

预计退款完成的时间安排

E.18

发售阶段

关于该加密资产向公众发售各阶段的相关信息

E.19

提前购买折扣

关于早期购买者可享受的加密资产折扣价格的信息——（公开销售前）；如部分购买者享有不同折扣价格，应说明原因并阐述对其他投资者的影响

E.20

限时发售

是否为限时发售的标识

E.21

认购期

开始日期

对于限时发售，指公众发售开放的认购期起始时间

E.22

认购期结束

对于限时发售，指公众发售开放的认购期截止时间

E.23

发售资金/加密资产的保障措施

在限时公众发售期间或撤回期内，用于保障第10条所述资金或其他加密资产的安排

E.24

加密资产购买的支付方式

购买加密资产所采用的支付方式

E.25

退款的价值转移方式

当购买者有权获得退款时，用于向其转移价值的方式

E.26

撤销权

在向公众发售的情况下，关于《欧盟条例》(EU) 2023/1114第13条所指的撤销权的信息

E.27

已购加密资产的转移

已购加密资产向持有人转移的方式

E.28

转移时间安排

已购加密资产向持有人转移的时间安排

E.29

买方的技术要求

关于买方为持有加密资产而必须满足的技术要求的信息

E.30

加密资产服务提供商（CASP）名称

如适用，负责加密资产发行的加密资产服务提供商（CASP）名称

E.31

CASP标识符

负责加密资产发行的加密资产服务提供商的法律实体标识符

E.32

发行形式

如适用，发行的形式

“WITH”——有固定承诺基础

“WOUT”——无固定承诺基础

E.33

E.34

交易平台

市场标识代码（MIC）

拟申请上市交易的加密资产所在交易平台的细分市场标识代码。

E.35

交易平台接入方式

如适用，关于投资者如何访问各交易平台的信息

E.36

涉及费用

如适用，与投资者访问交易平台相关的费用信息

E.37

发行费用

与以法定货币或其他加密资产向公众发行相关的费用。如存在多种发行费用，应以表格形式列示

自由字母数字文本及金额（货币单位）{DECIMAL-18/3}

E.38

利益冲突

与公开发行或上市交易有关、由参与该发行或上市交易的人员所引发的潜在利益冲突

E.39

适用于该加密资产公开发行的法律

E.40

第F部分——关于加密资产的信息

加密资产类型

将向公众发行或拟申请上市交易的加密资产类型

加密资产功能

对所发行或拟上市交易的加密资产功能的描述

功能的计划应用

关于拟提供的或拟获准交易的加密资产的功能计划何时开始应用的信息

对该加密资产特征的描述，包括根据《欧盟条例》（EU）2023/1114第109条的规定，在该条第8款所明确的条件下，用于将该加密资产白皮书在登记册中进行分类所需的数据

加密资产白皮书的类型

OTHR

F.5

F.6

对该加密资产特征的描述

F.7

商业名称或交易名称

发行人的商业名称或交易名称。

F.8

F.9

起始日期；如主管机关通知时尚无该日期，则为拟议的向公众发售或上市交易的起始日期

F.10

加密资产白皮书或经修订白皮书的有效发布日期或拟发布日期

F.11

F.12

加密资产白皮书所使用的语言或多种语言

F.13

用于唯一标识加密资产或白皮书所涉及的若干加密资产之一的代码（如适用）

F.14

F.15

自愿性数据标志

标志，用以表明根据《欧盟》2023/1114号条例第4条第8款规定，所提供的加密资产白皮书是强制性的还是自愿性的

“true”——自愿

“false”——强制

F.16

F.17

F.18

主要成员国，按照《欧盟条例》(EU) 2023/1114第3条第1款第33项之定义

F.19

第G部分 - 关于加密资产所附权利与义务的信息

购买方的权利与义务

对购买方可能享有的权利与义务的描述

G.2

权利与义务的行使

行使权利的程序及条件

G.3

对权利与义务可能被变更的条件的描述

G.4

未来的公开发行

在适用情况下，关于发行人拟向公众发行的加密资产的信息

G.5

发行人持有的加密资产

在适用情况下，关于发行人自身持有的加密资产数量的信息

G.6

实用型代币分类

标明该加密资产的公开发行或其上市交易是否涉及实用型代币

G.7

实用型代币所对应商品/服务的关键特征

关于实用型代币可访问的商品或服务的质量与数量的信息

G.8

实用型代币的赎回

仅在G.6字段为真时适用。

关于实用型代币如何兑换为其所关联的商品或服务的信息

G.9

非交易请求

标明是否寻求上市交易

‘true’ – 寻求

“false” – 未寻求

G.10

加密资产的买卖方式

在不寻求上市交易的情况下，关于公开发行后加密资产可在何处及如何购买或出售的信息

G.11

加密资产的转让限制

对拟公开发行或上市交易的加密资产之可转让性的限制

G.12

供应调整协议

标明该加密资产是否存在根据需求变化而调整其供应量的协议

G.13

供应调整机制

在加密资产设有用于根据需求变化而增减其供应量的协议的情况下，应当对该等协议的运作机制予以说明。

G.14

是否存在用于保护加密资产价值的保护方案的标识

G.15

在字段G.14为真时，应提供用于保护加密资产价值的保护方案的说明。

G.16

是否存在用于补偿加密资产的补偿方案的标识

G.17

描述

在字段G.16为真时，应提供补偿方案的说明。

G.18

适用于加密资产的法律

G.19

H部分——关于基础技术的信息

H.1

分布式账本技术（DTL）

关于所使用的技术信息，包括分布式账本技术

H.2

关于所使用协议和技术标准的信息

H.3

关于所使用技术的其他信息

H.4

有关共识机制的信息（如适用）

H.5

关于用于保障交易安全的激励机制以及任何适用费用的信息

H.6

是否表明加密资产系通过由发行人、要约人或代表其行事的第三方运营的分布式账本技术发行、转让及存储

H.7

H.8

H.9

第一部分 – 风险信息

I.1

与发售相关的风险

对向公众发售加密资产或将其纳入交易的相关风险的描述

I.2

发行人（如与要约人或申请上市交易者不同）所涉及风险的说明

I.3

与加密资产相关的风险

与加密资产相关的风险说明

I.4

与项目实施相关的风险

与项目实施相关的风险说明

I.5

所使用技术相关风险的说明

I.6

技术相关风险的缓解措施（如有）

第J部分——关于气候及其他环境相关不利影响的可持续性指标信息

J.1

指向根据欧洲议会和理事会第2023/1114号条例第6条第12款第四项、第19条第11款第四项、第51条第15款第四项以及第66条第6款第四项所通过的技术标准的委员会授权条例中的相关信息

表3

资产参考型代币白皮书模板

格式与标准

I.00

I.01

I.02

根据欧盟条例（EU）2023/1114第19条第4款(a)至(e)项作出的声明

“本加密资产白皮书中所提及的资产参考型代币可能部分或全部丧失其价值，未必始终可转让，亦可能缺乏流动性。

本加密资产白皮书中所提及的资产参考型代币不受欧洲议会和理事会第97/9/EC号指令项下投资者赔偿计划以及欧洲议会和理事会第2014/49/EU号指令项下存款保障计划的保护。”

I.03

根据欧盟条例（EU）2023/1114第19条第5款作出的合规声明

“本加密资产白皮书符合欧洲议会和理事会欧盟条例（EU）2023/1114第三编的规定，并且据管理机构所知，本加密资产白皮书中所载信息公平、清晰且无误导性，且该白皮书未遗漏任何可能影响其重要性的内容。”

I.04

根据欧盟条例（EU）2023/1114第19条第6款第二段作出的警示

潜在持有人应依据整份加密资产白皮书的内容而非仅凭摘要来决定是否购买该资产参考型代币。

向公众提供的本加密资产并不构成购买金融工具的要约或招揽，任何此类要约或招揽只能通过招股说明书或其他根据适用国家法律制作的要约文件进行。”

I.05

对相关资产挂钩代币特征的简明、清晰且非技术性的描述，以帮助该资产挂钩代币的潜在持有人作出知情决策。

I.06

赎回权

“资产挂钩代币的持有人享有随时赎回的权利。”

关于该等赎回条件的说明

I.07

关于向公众发售及/或上市交易的关键信息

关于资产挂钩代币公开发行或拟议上市交易的关键信息

第一部分——关于资产挂钩代币发行人的信息

总部地址及所在国家/地区，如与注册地址不同

发行人法人识别码

根据适用国家法律要求的其他识别标识

此栏仅适用于根据适用国家法律需提供国家识别码的实体。

发行人根据《欧盟条例》(EU) 2023/1114第3条第1款第27项所定义的管理机构每位成员的身份、营业地址及职能

发行人的商业或专业活动，

母公司的商业或专业活动（如适用）

是否表明发行人过去三年内已成立

发行人过去三年的财务状况。

若发行人过去三年未成立，则为其自注册之日起的财务状况。

治理安排

对发行人治理安排的详细说明

豁免授权

标明资产参考型代币的发行人是否获得授权豁免

“NOEX”——无豁免

“EX17”——根据第17条获得豁免

“EX16”——根据第16条获得豁免

A.18

作为资产参考型代币发行人的授权

如未获授权豁免，则提供作为资产参考型代币发行人的授权详情

A.19

授权机关

授予资产参考型代币发行人授权的主管机关名称

A.20

信贷机构的主管机关

对于信贷机构，应注明其所属成员国的主管机关名称

A.21

其他加密资产的发行

资产挂钩型代币的发行方是否同时发行其他加密资产的说明

A.22

与其他加密资产相关的活动

资产挂钩型代币的发行方是否同时开展与其他加密资产相关的活动的说明

A.23

发行人与运行DLT的实体之间的关联关系

是否存在发行人与用于发行该加密资产的分布式账本技术运营实体之间的任何关联，包括相关协议是否由与项目参与者关系密切的人士运行或控制

A.24

发行人与分布式账本技术运营实体之间关联的描述

发行人与用于发行该加密资产的分布式账本技术运营实体之间关联的描述，包括相关协议是否由与项目参与者关系密切的人士运行或控制

AA- 关于除发行人之外向公众提供或寻求获准交易资产参考型代币的其他人士，以及根据《欧盟》2023/1114号条例第19条第1款第2项起草该加密资产白皮书的其他人士的信息

AA.1

根据《欧盟》2023/1114号条例第19条第1款第2项，除发行人之外向公众提供或寻求获准交易资产参考型代币的其他人士

如与发行人不同，应注明向公众提供或寻求获准交易资产参考型代币之人的身份信息

AA.1.2

根据《欧盟》2023/1114号条例第19条第1款第2项，除发行人之外向公众提供或寻求获准交易资产参考型代币的其他人士

仅在AA.1字段未提供法人识别码时填写此字段

根据适用的国家法律要求，如需提供，则填写非发行人向公众提供或寻求获准交易资产参考型代币之人的国籍对应的国家识别码

AA.2

根据《欧盟》2023/1114号条例第19条第1款第2项所指之人向公众提供或寻求获准交易资产参考型代币的理由

如提供方或寻求获准交易者与发行人不同，应说明其向公众提供或寻求获准交易资产参考型代币的理由

AA.3

根据《欧盟条例》（EU）2023/1114第19条第1款第2项规定编制加密资产白皮书的其他人员

如与发行人不同，应注明起草该加密资产白皮书之人的身份信息

AA.3.1

根据《欧盟条例》（EU）2023/1114第19条第1款第2项规定编制加密资产白皮书的其他人员

仅在AA.3字段未提供法人实体标识符时填写此字段

基于编制加密资产白皮书之人的国籍的国家标识符，如适用的国家法律有此要求。

AA.4

由《欧盟》2023/1114号条例第19条第1款第二项所指人员编制白皮书的理由

如白皮书由发行人以外的其他人员编制，则说明编制白皮书的理由

第B部分——关于资产挂钩代币的信息

资产挂钩代币名称

仅在B.15栏未提供DTI时填写

资产挂钩代币名称

代币简称

仅在B.15栏未提供DTI时填写

资产挂钩代币的简称或交易代码

参与资产挂钩代币运营的所有自然人或法人的详细信息

包括顾问、开发团队、CASPs及其他参与加密资产项目实施的自然人或法人之详细信息，含公司营业地址或注册地

第三方角色

对《欧盟》2023/1114号条例第34条第5款第一项(h)目所指任何第三方实体的角色、职责及问责机制的描述

关于代币的规划

关于资产挂钩代币的规划信息，包括对既往及预期未来里程碑的描述

资源分配

在适用情况下，关于已分配给该项目的资源的信息

关于资产挂钩代币特征的描述，包括为依据《欧盟》2023/1114号条例第109条登记册对加密资产白皮书进行分类所需的数据，并按该条第8款规定予以明确

加密资产白皮书的类型

ARTW

对所提及的拟发行或拟上市交易的代币之资产特征的描述

起始日期；如在主管机关通知时尚无该日期，则为拟向公众发售或上市交易的预期起始日期

白皮书或经修改后的白皮书的有效发布日期或拟议发布日期

B.13

B.14

加密资产白皮书所使用的语言或多种语言

B.15

用于唯一标识加密资产或白皮书所涉及的若干加密资产之一的代码（如适用）

B.16

B.17

B.18

B.19

主要成员国，按照《欧盟条例》(EU) 2023/1114第3条第1款第33项之定义

B.20

第C部分——关于与资产挂钩的代币向公众发售或其上市交易的相关信息

公开发售或上市交易

说明该加密资产白皮书是否涉及对该资产相关代币的公开发售或其上市交易

“OTPC”——公开发售

“ATTR”——上市交易

筹资目标

如适用，该资产相关代币的公开发售拟以法定货币或其他任何加密资产筹集的资金金额

最低认购目标

如适用，该资产相关代币的公开发售所设定的以法定货币或其他任何加密资产计价的最低认购目标

最高认购目标

在适用情况下，针对以法定货币或任何其他加密资产为标的的代币向公众发行所设定的任何最高目标认购额度

超额认购接受情况

表明是否接受超额认购

‘false’ - 否

超额认购分配方式

在接受超额认购的情况下，说明其分配方式

C.7

代币发行/交易数量

在适用情况下，拟发行或拟纳入交易的标的代币的总单位数

数值 {DECIMAL-18/3}

C.8

目标持有人

表明该标的代币向公众发行或纳入交易所针对的潜在持有人类型

‘RETL’ – 零售投资者

‘PROF’ – 专业投资者

C.9

持有人限制

表明该标的代币对持有人类型的任何限制

C.10

退款通知

“参与本次标的代币向公众发行的购买者，如在发行结束时未达到最低目标认购额度、行使《欧洲议会和理事会第2023/1114号条例》第13条规定的撤销权，或发行被取消，则可获得退款。”

C.11

退款时间表

预计完成此类退款的时间安排

C.12

明确后果

对超过最高目标认购额度所产生的后果的说明

C.13

发售阶段

关于该资产挂钩代币向公众发售各阶段的相关信息

C.14

提前购买折扣

关于资产挂钩代币早期购买者（公开发售前）所享有的折扣价格的信息；如部分购买者享有不同折扣价格，应说明原因并描述其对其他投资者的影响

C.15

限时发售

是否为限时发售的标识

C.16

认购期开始

对于限时发售，指公众发售开放的认购期起始时间

C.17

认购期结束

对于限时发售，指公众发售开放的认购期截止时间

C.18

代币购买/赎回付款方式

用于购买及赎回所发售的资产挂钩代币的付款方式

C.19

代币转让

关于将所购资产挂钩代币转移给持有人的方式及时间安排的信息

C.20

购买方的技术要求

关于购买方为持有该资产挂钩代币而需满足的技术要求的信息

C.21

CASP名称

如适用，负责发行资产挂钩代币的加密资产服务提供商的名称

C.22

CASP标识符

负责发行资产挂钩代币的加密资产服务提供商的法律实体标识符

C.23

发行形式

如适用，该发行的形式（有无固定承诺基础）

“WITH”——有固定承诺基础

“WOUT”——无固定承诺基础

C.24

C.25

交易平台市场识别码（MIC）

CASP运营的交易平台的细分市场MIC，如可用；否则使用通用市场MIC。

C.26

交易平台接入方式

如适用，关于投资者如何接入上述交易平台的信息

C.27

涉及费用

如适用，关于投资者接入该交易平台所需承担费用的信息

C.28

发行费用

与以法定货币或其他加密资产向公众发行该资产挂钩代币相关的费用。如涉及多种费用，应以表格形式列示。

以表格形式呈现的自由字母数字文本及数值{DECIMAL-18/3}

C.29

利益冲突

与公开发行或上市交易有关、由参与该发行或上市交易的人员所引发的潜在利益冲突

C.30

适用于该资产挂钩型代币公开发行的法律

C.31

第D部分——关于资产挂钩型代币所附权利与义务的信息

代币功能

对拟发行或拟上市交易的资产挂钩型代币功能的描述

计划中的功能使用情况

关于这些功能计划何时开始应用的信息

购买方的权利与义务

对购买方可能享有的权利与义务的描述

权利行使程序

对行使上述权利的程序及条件的描述

关于权利与义务可能被变更之条件的说明

未来的公开发行

在适用情况下，关于发行人未来向公众发行该资产挂钩代币的相关信息

发行人持有的份额

在适用情况下，关于发行人自身所持有的该资产挂钩代币份额数量的信息

非交易请求

是否寻求上市交易的指示

“true” – 寻求

“false” – 未寻求

代币买卖方式

在不寻求上市交易的情况下，关于该资产挂钩代币在公开发行后如何以及在哪里可以购买或出售的相关信息

代币转让限制

关于正在发行或拟上市交易的该资产挂钩代币的任何转让限制

D.11

供应调整协议

关于该资产挂钩代币是否具有根据需求变化而调整其供应量的协议的指示

D.12

供应调整机制

在该资产挂钩代币具有根据需求变化而调整其供应量的协议时，对该等协议运作方式的描述

D.13

关于该资产挂钩代币是否设有保护其价值的保护方案的指示

D.14

在D.13字段为“是”时，对保护资产相关代币价值的保护方案进行说明

D.15

表明该资产相关代币是否设有赔偿方案

D.16

赔偿方案说明

在D.15字段为“是”时，对赔偿方案进行说明

D.17

权利的性质与可执行性

关于权利性质及可执行性的信息，包括永久赎回权以及持有人和《欧盟》2023/1114号条例第39条第2款所指的任何法人或自然人可能对发行人享有的各项权利主张，还包括在破产程序中此类权利将如何处理，以及不同权利是否分配给不同持有人，以及此种差别待遇的非歧视性理由

D.18

参考资产说明

关于该资产挂钩代币为持有人所代表之债权的详细说明，包括对每项被引用资产的描述，其中应注明其ISIN代码（如适用），并明确各资产的具体占比

{ISIN}（如适用）

D.19

被引用资产的占比

关于债权金额及资产储备的说明

D.20

债权与储备之间的相互关系

被引用资产的价值与债权金额及资产储备之间的关联

D.21

债权估值的透明度

关于如何对债权组成部分进行公平、透明估值的说明，并在相关情况下指明独立第三方

D.22

关于该资产挂钩代币所代表之债权相对于被引用资产的其他细节

进一步描述该资产挂钩代币为持有人所代表之债权的详细信息

D.23

流动性安排

如适用，发行人为确保该资产挂钩代币流动性而制定的相关安排的信息

D.24

流动性提供方

如适用，负责保障流动性的实体名称

D.25

投诉提交联系方式

投诉提交的联系信息

D.26

投诉处理程序

投诉处理程序的描述

D.27

争议解决机制

关于该资产挂钩代币发行人所设立的任何争议解决机制或救济程序的说明

D.28

持有人在违约或破产情况下的权利

关于发行人在无法履行其义务时（包括在破产情形下）持有人权利的说明

D.29

在恢复计划实施中的权利

关于恢复计划实施背景下持有人权利的说明

D.30

在赎回计划实施中的权利

关于赎回计划实施背景下持有人权利的说明

D.31

赎回形式

关于资产挂钩代币如何被赎回的详细信息

D.32

赎回形式选项

说明持有人是否能够选择赎回形式

D.33

转移形式选项

说明持有人是否能够选择转移形式

D.34

转移形式

转移形式

D.35

赎回货币

赎回的官方货币

D.36

与资产挂钩代币适用的法律

D.37

第E部分 - 关于底层技术的信息

分布式账本技术

仅在B.15栏未提供DTI时填写该字段

关于分布式账本技术的信息

关于所使用协议及技术标准的信息，这些协议和标准应支持资产挂钩代币的持有、存储和转移

如相关，关于用于持有、存储和转移资产挂钩代币的其他技术信息

共识机制（如适用）

用于保障交易安全的激励机制以及任何适用的费用

标明资产挂钩代币是否通过由发行人或代表发行人的第三方运营的分布式账本技术进行发行、转移和存储

第F部分 - 风险信息

与资产储备相关的风险

与资产储备相关的风险，即发行方无法履行其义务时的风险

对与资产参考型代币发行方相关的风险的描述

与发售相关的风险

对向公众发售资产参考型代币或其上市交易的相关风险的描述

代币相关风险

对与资产参考型代币相关的风险的描述，特别是与所参考资产有关的风险

F.5

与资产参考型代币项目实施相关的风险

对资产参考型代币项目实施相关风险的描述

F.6

关于所使用技术相关风险的说明

F.7

如有，关于所使用技术相关风险的缓解措施

第G部分——关于资产储备的信息

价值对齐机制

详细说明旨在使资产储备的价值与资产挂钩代币所对应的债权相一致的机制，包括法律和技术层面的内容

G.2

资产储备描述

关于资产储备及其构成的详细说明

G.3

代币发行与赎回机制

关于资产挂钩代币发行与赎回机制的说明

G.4

资产储备的投资情况

关于是否将部分资产储备进行投资的信息

G.5

资产储备投资政策

如有部分资产储备被投资，则需提供该等资产储备的投资政策说明

G.6

资产储备的托管安排

关于资产储备托管安排的说明，包括其隔离措施

G.7

托管服务提供商

代表客户、信贷机构或投资公司担任资产储备托管人的加密资产服务提供商名称

G.8

托管服务提供商

代表客户、信贷机构或投资公司担任资产储备托管人的加密资产服务提供商的LEI编号

第H部分——关于气候不利影响及其他环境相关不利影响的可持续性指标信息

H.1

包括根据欧洲议会和理事会第2023/1114号条例第6条第12款第四项、第19条第11款第四项、第51条第15款第四项以及第66条第6款第四项所采纳的技术标准的相关信息

表4

电子货币代币白皮书模板

报告采用的形式与标准

I.00

I.01

I.02

根据第2023/1114号条例第51条第3款作出的声明

“本加密资产白皮书尚未获得欧盟任何成员国主管当局的批准。该加密资产的发行方对本加密资产白皮书的内容承担全部责任。”

I.03

根据《欧盟》2023/1114号条例第51条第5款作出的合规声明

“本加密资产白皮书符合欧洲议会和理事会《欧盟》2023/1114号条例第四编的规定；且据管理机构所知，本加密资产白皮书中所载信息真实、清晰、无误导性，且未遗漏任何可能影响其重要性的内容。”

I.04

根据《欧盟》2023/1114号条例第51条第4款(a)项和(b)项作出的警示

“该电子货币代币不受欧洲议会和理事会《97/9/EC号指令》项下投资者赔偿计划或欧洲议会和理事会《2014/49/EU号指令》项下存款保障计划的保护。”

I.05

根据《欧盟》2023/1114号条例第51条第6款第二段作出的警示

潜在持有人应根据整份加密资产白皮书的内容而非仅凭摘要来决定是否购买该电子货币代币。

向公众提供的本加密资产并不构成购买金融工具的要约或招揽，而此类要约或招揽只能通过招股说明书或其他依据适用国家法律制作的要约文件进行。

I.06

对相关加密资产特征的简明、清晰且非技术性的描述，以帮助潜在持有人作出明智的决策。

I.07

赎回权

“该电子货币代币的持有人有权随时按面值进行赎回。”

关于此类赎回条件的说明。

I.08

有关要约及/或上市交易的关键信息

有关向公众发行该电子货币代币或拟将其纳入交易的关键信息。

第一部分——关于电子货币代币发行人的信息

仅当A.7栏未提供LEI时填写该字段。法律形式

仅当A.7栏未提供LEI时填写该字段。注册地址及注册国家/地区

仅当A.7栏未提供LEI时填写该字段。总部地址及所在国家/地区，如与注册地址不同

发行人法人识别码，如有

根据适用法律要求的其他识别码

本字段仅适用于根据适用国家法律须提供国家识别码的实体。

联系电话号码

发行人联系电话号码

电子邮箱地址

发行人电子邮箱地址

回复时限（天数）

投资者通过该电话或电子邮箱在多少天内将收到回复的期限

仅在A.7栏未提供LEI时填写该栏。如适用，应填写母公司的名称。

发行人管理机构内人员的身份、营业地址及职能（姓名或其他识别标识），依照《欧盟》2023/1114号条例第3条第1款第27项之规定。

发行人的商业或专业活动，包括主要业务及主要市场。

母公司的商业或专业活动（如适用），包括主要业务及主要市场。

利益冲突披露

可能存在的利益冲突

其他加密资产的发行

说明电子货币代币的发行人是否同时发行其他加密资产。

A.18

与其他加密资产相关的活动

说明电子货币代币的发行人是否还从事与其他加密资产相关的活动。

A.19

发行人与运行DLT的实体之间的关联关系

是否存在发行人与用于发行该加密资产的分布式账本技术运营实体之间的任何关联，包括相关协议是否由与项目参与者关系密切的人士运行或控制

A.20

发行人与分布式账本技术运营实体之间关联的描述

发行人与用于发行该加密资产的分布式账本技术运营实体之间关联的描述，包括相关协议是否由与项目参与者关系密切的人士运行或控制

A.21

是否表明发行人过去三年内已成立

A.22

发行人过去三年的财务状况。

该分析应当包括与特定业务相关的财务关键绩效指标，以及在适当情况下非财务关键绩效指标。

在适当情况下，该分析应当包含对年度财务报表中所报告金额的引用及补充说明（如可得），并提供有关异常或不常发生事件、新发展情况的信息，这些信息对经营收入有重大影响，并说明收入受此类影响的程度；同时提供有关资本资源（包括短期和长期）的信息，以及对现金流量来源、金额的解释和叙述性描述。

A.23

若发行人过去三年未成立，则为其自注册之日起的财务状况。

该分析应当包括与特定业务相关的财务关键绩效指标，以及在适当情况下非财务关键绩效指标。

在适当情况下，该分析应当包含对年度财务报表中所报告金额的引用及补充说明（如可得），并提供有关异常或不常发生事件、新发展情况的信息，这些信息对经营收入有重大影响，并说明收入受此类影响的程度；同时提供有关资本资源（包括短期和长期）的信息，以及对现金流量来源、金额的解释和叙述性描述。

A.24

豁免授权

说明电子货币代币发行人是否根据《欧盟》2023/1114号条例第48条第4款和第5款的规定被豁免授权

A.25

电子货币代币授权

如未根据《欧盟》2023/1114号条例第48条第4款和第5款的规定被豁免授权，则应提供作为电子货币代币发行人的授权详情

A.26

授权机关

授予该授权的主管机关名称

A.27

根据《欧盟》2023/1114号条例第51条第1款第2项的规定，除发行人之外向公众提供或寻求上市交易电子货币代币的其他主体

如与发行人不同，则应注明向公众提供或寻求上市交易电子货币代币的主体身份

A.28

根据《欧盟》2023/1114号条例第51条第1款第2项的规定，除发行人之外向公众提供或寻求上市交易电子货币代币的其他主体

仅当A.27栏未填写法人识别码时才需填写此栏

根据适用的国家法律要求，如需提供，则填写该向公众提供或寻求上市交易电子货币代币的主体之国籍所对应的国家识别码。

A.29

根据《欧盟》2023/1114号条例第51条第1款第2项所指人员向公众发行或申请上市交易电子货币代币的理由

当发行人与拟向公众发行或申请上市交易电子货币代币的主体不同时，该等发行或上市交易的理由

第B部分——关于电子货币代币的信息

仅当B.12栏未提供DTI时才需填写的字段

电子货币代币名称

缩写

仅当B.12栏未提供DTI时才需填写的字段

电子代币缩写

参与设计与开发的所有自然人或法人的详细信息

顾问、开发团队成员、CASP以及所有参与该加密资产项目设计与开发的自然人和法人的详细信息，包括公司营业地址或住所，并以表格形式呈现

B. 关于电子货币代币特征的说明，包括根据第109条第8款规定，用于将该加密资产白皮书在登记册中进行分类所需的数据

白皮书类型

EMTW

关于电子货币代币特征的说明

起始日期；如主管机关通知时尚无该日期，则为拟议的向公众发售或上市交易的起始日期

白皮书或经修改后的白皮书的有效发布日期或拟议发布日期

白皮书所使用的语言或多种语言

用于唯一识别白皮书所涉及的加密资产或其中若干加密资产的代码（如适用）

B.13

B.14

B.15

B.16

按照《欧盟》2023/1114号条例第3条第1款第33项所定义的主要成员国

B.17

第C部分——关于电子货币代币向公众发行或其上市交易的信息

公开发行或上市交易

表明该加密资产白皮书是否涉及电子货币代币的公开发行或其上市交易

‘OTPC’ – 公开发行

‘ATTR’ – 上市交易

单位数量

如适用，拟向公众发行或拟上市交易的电子货币代币的总单位数

数值 {DECIMAL-18/3}

交易平台市场识别码（MIC）

对于由CASP运营的交易平台，如可用，则使用其细分市场识别码；否则使用通用市场识别码

适用于电子货币代币公开发行的法律

第D部分 - 关于电子货币代币所附权利与义务的信息

持有者的权利与义务

对电子货币代币持有人所享有的权利与义务（如有）的详细说明，包括按面值赎回的权利以及行使该等权利的程序与条件

对权利与义务可能被变更的条件的描述

持有人权利的描述

在发行人无法履行其义务时（包括破产情形下）持有人权利的描述

在实施恢复计划中的权利

在恢复计划实施背景下的权利描述

在实施赎回计划中的权利

在赎回计划实施背景下的权利描述

投诉提交联系方式

投诉提交的联系信息

投诉处理程序

投诉处理程序的描述

争议解决机制

电子货币代币发行方设立的任何争议解决机制或救济程序的说明

是否存在用于保护加密资产价值的保护方案的标识

当D.9字段为“true”时，对保护加密资产价值的保护方案及补偿方案的说明

D.11

是否存在用于补偿加密资产的补偿方案的标识

D.12

说明

当D.11字段为“true”时，对补偿方案的说明

D.13

适用于该电子货币代币的法律

D.14

第E部分 - 关于底层技术的信息

分布式账本技术

仅在B.13字段未提供分布式账本技术信息时填写

关于分布式账本技术的信息

关于所使用协议和技术标准的信息，这些协议和技术标准支持电子货币代币的持有、存储和转移

如相关，关于用于电子货币代币的持有、存储和转移的其他技术信息

采购方的技术要求

关于采购方为获得电子货币代币控制权而必须满足的技术要求的信息

共识机制（如适用）

用于保障交易安全的激励机制以及任何适用的费用

说明电子货币代币是否由发行人或代表发行人行事的第三方所运营的分布式账本技术进行发行、转移和存储

E.10

第F部分 - 风险信息

关于电子货币代币发行人所涉及风险的说明

代币相关风险

关于电子货币代币所涉及风险的说明

关于所使用技术相关风险的说明

如有，关于所使用技术相关风险的缓解措施

第G部分 - 与气候不利影响及其他环境相关不利影响相关的可持续性指标信息

包括根据欧洲议会和理事会第2023/1114号条例第6条第12款第四项、第19条第11款第四项、第51条第15款第四项以及第66条第6款第四项所采纳的技术标准之委员会授权条例中提及的信息