加拿大《犯罪所得（洗钱）和恐怖主义融资法》

《犯罪所得（洗钱）与恐怖主义融资法》

于2000年6月29日获御准

一项旨在促进打击犯罪所得洗钱及恐怖主义活动融资、设立加拿大金融交易与报告分析中心，并据此修订和废除若干法律的法案

陛下经加拿大参议院与众议院之建议并同意，特制定如下法律：

简称

边注：简称

第1条 本法可称为《犯罪所得（洗钱）与恐怖主义融资法》。

2000年第17章第1条

2001年第41章第48条

解释

边注：定义

2 (1) 本节中的定义适用于本法。 acquirer（收购方）：指根据《支付卡网络法》第3条所界定的，将私人自动柜员机与支付卡网络相连接以促成交易的实体。（acquéreur） authorized person（授权人员）：指根据第45(2)款被授权的人员。（personne autorisée） Centre（中心）：指根据第41条设立的加拿大金融交易和报告分析中心。（Centre） client（客户）：包括与他人进行金融交易的个人或实体。（client） Commissioner（专员）[已被废除，2005年第38号法案第124条] compliance order violation（违反合规命令）：指第73.18(1)款所述的违规行为。（violation d’un ordre de conformité） courier（快递员）[已被废除，2017年第20号法案第407条] customs office（海关办公室）：其含义与《海关法》第2(1)款相同。（bureau de douane） entity（实体）：指公司、信托、合伙企业、基金，或者未注册成立的协会或组织。（entité） Financial Action Task Force（金融行动特别工作组）：指1989年成立的反洗钱金融行动特别工作组。（Groupe d’action financière） foreign state（外国国家）：除第2部分外，指加拿大以外的任何国家，包括该国的任何政治分区或领土。（État étranger） legal counsel（法律顾问）：在魁北克省指律师或公证人；在其他省份指大律师或事务律师。（conseiller juridique） legal firm（律师事务所）：指从事向公众提供法律服务业务的实体。（cabinet juridique） mail（邮件）：其含义与《加拿大邮政公司法》第2(1)款相同。（envois ou courrier） Minister（部长）：就第24.1至39条以及第39.13至39.39条而言，指公共安全与应急准备部长；就本法其他条款而言，指财政部长。（ministre） money laundering offence（洗钱罪）：指《刑法典》第462.31(1)或(2.1)款所规定的犯罪行为。（infraction de recyclage des produits de la criminalité） officer（官员）[已被废除，2014年第20号法案第254条] person（个人）：指自然人。（personne） prescribed（规定的）：指由总督会同内阁制定的法规所规定的。（Version anglaise seulement） prescribed violation（规定性违规）：指第73.13条所述的违规行为。（violation réglementaire） President（主席）：指根据《加拿大边境服务局法》第7(1)款任命的加拿大边境服务局主席。（président） private automated banking machine（私人自动柜员机）：指非由《银行法》第2条所界定的银行、受《合作信贷协会法》监管的协会，或受省级法律规制的合作信贷社、储蓄信贷联盟或大众信用社所拥有或运营的任何自动柜员机。（guichet automatique privé） sanctions evasion offences（规避制裁罪）：指因违反根据《联合国法》、《特别经济措施法》第1部分或《腐败外国官员受害者正义法》（谢尔盖·马格尼茨基法）所颁布的命令或法规而产生的犯罪行为。（infraction de contournement de sanctions） terrorist activity（恐怖活动）：其含义与《刑法典》第83.01(1)款相同。（activité terroriste） terrorist activity financing offence（资助恐怖活动罪）：指《刑法典》第83.02、83.03或83.04条所规定的犯罪行为，或因违反该法第83.08条而产生的第83.12条所规定的犯罪行为。（infraction de financement des activités terroristes） threats to the security of Canada（对加拿大安全的威胁）：其含义与《加拿大安全情报局法》第2条相同。（menaces envers la sécurité du Canada） violation（违规）[已被废除，2026年第4号法案第76条]

边注：定义——规章 （2）总督会同内阁得制定规章，对下列词语及表述予以界定： (a) 快递员； (b) 货币工具； (c) 空壳银行； (d) 识别信息（用于第54.1条第3款之目的）； (e) 虚拟货币；以及 (f) 虚拟货币交易。

2000年第17章第2条、第24章第76.1条

2001年第32章第70条、第41章第49条、第132条

2005年第38章第124条、第145条

2006年第12章第1条

2010年第12章第1862条

2014年第20章第254条

2017年第20章第407条

2019年第29章第104条

2024年第15章第278条

2024年第17章第376条

2026年第3章第359条

2026年第3章第577条

2026年第4章第76条

边注：规章——部长建议 2.1 本法项下之规章应依财政部长之建议制定。

2026年第3章第578条

法律之目的

边注：目的

3 本法之目的在于：

（a）实施具体措施，以侦查并遏制洗钱及恐怖活动融资行为，并便利对洗钱罪与恐怖活动融资罪之调查与起诉，其中包括： (i) 为金融服务提供者及其他从事易被用于洗钱或恐怖活动融资之商业、职业或活动之个人或实体，确立记录保存与客户身份识别要求； (ii) 要求报告可疑金融交易及跨境货币与货币工具流动； (iii) 设立专门机构，负责确保遵守第1部分及第1.1部分之规定，并处理已报告及其他相关信息；

（b）应对有组织犯罪所带来的威胁，向执法机关提供必要信息，以剥夺犯罪分子非法所得，同时确保采取适当保障措施，保护个人隐私及个人信息；

（c）协助履行加拿大参与打击跨国犯罪（尤其是洗钱）及恐怖活动之国际承诺；

（d）提升加拿大采取针对性措施保护其金融体系之能力，并促进加拿大减轻其金融体系可能被用作洗钱及恐怖活动融资载体之风险的努力。

2000年第17章第3条

2001年第41章第50条

2010年第12章第1863条

2014年第20章第255条

2014年第20章第255条

陛下

边注：对女王陛下具有约束力

4 本法对加拿大或各省的女王陛下具有约束力。

第一部分 记录保存、身份核实、可疑交易报告及登记

适用范围

边注：本部分的适用范围

5 本部分适用于下列个人和实体：

(a) 根据《银行法》第2条所界定的授权外国银行，就其在加拿大的业务而言；或者该法适用的银行；

(b) 受省级法律监管的合作信贷社、储蓄与信用合作社及大众储蓄所，以及受《合作信贷协会法》监管的协会；

(c) 受《保险公司法》管辖的人寿公司或外国人寿公司，或者受省级法律监管的人寿保险公司；

(d) 受《信托与贷款公司法》管辖的公司；

(e) 受省级法律监管的信托公司；

(e.1) 根据省级法律设立或成立但未受省级法律监管的信托公司；

(f) 受省级法律监管的贷款公司；

(g) 根据省级立法获准从事证券或其他金融工具交易业务，或提供投资组合管理或投资咨询服务的个人和实体，但不包括仅代表上述获准个人或实体行事者；

(h) 在加拿大设有营业场所，并从事以下至少一项服务的个人和实体：(i) 外汇交易；(ii) 通过任何方式或经由任何个人、实体或电子资金转账网络汇款或转移资金；(ii.1) 运输货币、邮政汇票、旅行支票或其他类似可流通票据；(iii) 签发或兑付邮政汇票、旅行支票或其他类似可流通票据；(iv) 从事虚拟货币交易；(iv.1) 涉及私人自动柜员机、收单服务等；或(v) 其他规定的服务；

(h.1) 在加拿大未设营业场所，但从事以下至少一项面向加拿大境内个人或实体的服务，并向其客户在加拿大境内提供该服务的个人和实体：(i) 外汇交易；(ii) 通过任何方式或经由任何个人、实体或电子资金转账网络汇款或转移资金；(ii.1) 运输货币、邮政汇票、旅行支票或其他类似可流通票据；(iii) 签发或兑付邮政汇票、旅行支票或其他类似可流通票据；(iv) 从事虚拟货币交易；(iv.1) 涉及私人自动柜员机、收单服务等；或(v) 其他规定的服务；

(i) 从事规定业务、职业或活动的个人和实体；

(j) 从事规定业务或职业，同时开展规定活动的个人和实体；

(k) 各省省政府，根据《刑法典》第207(1)(a)款的规定：(i) 在被宣传为赌场的固定场所内，组织并管理包含轮盘赌或纸牌游戏的彩票项目；或(ii) 在其他任何固定场所内，组织并管理通过老虎机（按《刑法典》第207(4.01)款定义）或其他类似电子游戏设备进行的游戏，且该场所内此类机器或其他设备数量超过50台；

(k.1) 各省省政府，根据《刑法典》第207(1)(a)款的规定，组织并管理除宾果游戏或彩票销售之外的、可通过互联网或其他数字网络向公众开放的彩票项目，但前提是该网络并非属于(k)(ii)项所述场所内的内部网络；

(k.2) 依据《刑法典》第207(1)(b)款的规定，在被宣传为赌场的固定场所内，组织并管理包含轮盘赌或纸牌游戏的彩票项目，但前提是该组织必须是根据《所得税法》第248(1)款定义的注册慈善机构，且该彩票项目每次持续时间不得超过连续两天；

(k.3) 博览会或展览会的董事会，或由该董事会租赁的特许经营权经营者，根据《刑法典》第207(1)(c)款的规定，在被宣传为赌场的固定场所内，组织并管理包含轮盘赌或纸牌游戏的彩票项目；

(l) 加拿大或各省女王陛下的部门及其代理人或受托人，从事吸收存款负债业务，向公众签发或出售邮政汇票，或从公众处兑付邮政汇票，或销售规定贵金属，并在开展规定活动时；

(m) 就第7条之目的而言，指(a)至(l)各款中提及的个人或实体的雇员。

2000年第17号法案第5条

2001年第41号法案第51条

2006年第12号法案第3条

2014年第20号法案第256条

2017年第20号法案第408条、第436条

2018年第29号法案第78条

2021年第23号法案第159条

2024年第15号法案第279条

2024年第17号法案第340条

2024年第17号法案第349条

边注：澄清

5.1 为避免疑义，本部分不适用于(h.1)款所指的个人或实体，就其向加拿大境外个人或实体提供的服务而言。

2014年第20号法案第257条

记录保存与身份核实

边注：记录保存

6 所有第5条所指的个人和实体均应按照相关规定保存记录。

2000年第17号法案第6条

2006年第12号法案第4条

2017年第20号法案第409条

边注：身份核实

6.1 所有第5条所指的个人和实体均应按照相关规定核实个人或实体的身份。

2006年第12号法案第4条

2017年第20号法案第409条

报告及其他要求

边注：存在合理怀疑时的交易

7 除第10.1条另有规定外，所有第5条所指的个人和实体均应按照相关规定，向中心报告在其业务过程中发生或试图发生的每一笔金融交易，且有合理理由怀疑该交易：

(a) 与实施或企图实施洗钱犯罪有关；

(b) 与实施或企图实施资助恐怖主义活动犯罪有关；或

(c) 与实施或企图实施规避制裁犯罪有关。

2000年第17号法案第7条

2001年，第41章，第52条

2006年，第12章，第5条

2017年，第20章，第410条

2024年，第15章，第280条

边注：披露

第7.1条（1）凡第5条所指之任何个人或实体，如根据以下规定须作出披露时，均应按照相关法规向中心报告： (a) 《刑法典》第83.1条； (b) 根据《联合国法》制定的命令或法规； (c) 根据《特别经济措施法》第一部分制定的命令或法规；或 (d) 《腐败外国官员受害者正义法》（谢尔盖·马格尼茨基法案）第7条第2款。

边注：限制 （2）第（1）款不适用于符合规定条件的特定个人或实体，或者特定类别的个人或实体，就其规定的交易、财产，或交易、财产类别而言。

2001年，第41章，第52条

2006年，第12章，第6条

2017年，第20章，第411条

2023年，第26章，第181条

2024年，第15章，第299条

2026年，第3章，第360条

边注：不得披露报告内容

第8条 任何人或实体不得以损害刑事调查为目的，披露其已作出、正在作出或将作出的第7条项下报告，无论该刑事调查是否已经启动。

2000年，第17章，第8条

2017年，第20章，第412条

边注：须报告的金融交易

第9条（1）除第10.1条另有规定外，凡第5条所指之任何个人或实体，均应按照相关法规向中心报告： (a) 在其业务活动中发生或试图发生的、由第一部分1.1项下发布的指令所指定的任何金融交易，或属于某一类金融交易范围内的任何金融交易；以及 (b) 其业务活动中发生的任何规定之金融交易。

边注：限制 （2）第（1）款不适用于符合规定条件的特定个人或实体，或者特定类别的个人或实体，就其规定的交易、交易类别、客户或客户类别而言。

边注：人员名单 （3）凡第5条所指之任何个人或实体，均应按规定的格式和方式建立并维持一份其客户的名单，该名单所列客户本应依据第（1）款要求进行报告，但因第（2）款之规定而免于报告。然而，该个人或实体亦可选择就该客户之交易依第（1）款进行报告，而不必维持上述名单。

2000年，第17章，第9条

2006年，第12章，第7条

2010年，第12章，第1864条

2017年，第20章，第413条

边注：其他法律项下的报告

第9.1条 除第9条另有规定外，凡依据其他议会法案或其相关法规须向中心报告之任何个人或实体，均应按照本法就该法案项下报告所规定的格式、方式及期限提交报告。

2001年，第41章，第53条

2017年，第20章，第414条

边注：禁止——政府机构或授权机关

第9.11条（1）凡接受依据第73条第1款(c)项或其他类似规定所要求之报告，或自愿向其提交此类报告之任何政府机构或机关，均不得向任何个人或实体披露该报告或其内容，除非在规定情形下。

边注：例外情况 （2）然而，政府机构或机关得向下列对象披露该报告或其内容： (a) 中心； (b) 相关警察部门； (c) 加拿大税务局； (d) 魁北克省税务局； (e) 负责管理公司注册相关立法之机构或组织； (f) 任何规定之实体。

边注：为明确起见 （3）为明确起见，第（1）款不适用于第（2）款所述之任何情形下，就某报告或其内容已向该实体披露之情形。

2026年，第3章，第579条

边注：禁止——匿名账户或客户

第9.2条（1）凡第5条所指之任何个人或实体，均不得开设匿名账户或为匿名客户提供账户。

边注：匿名客户 （2）就第（1）款而言，若个人或实体无法依据相关规定核实客户身份，或客户姓名明显为虚构，则该客户被视为匿名。

2006年，第12章，第8条

2017年，第20章，第414条

2026年，第4章，第78条

边注：政治暴露人士

第9.3条（1）凡第5条所指且符合规定之任何个人或实体，均应在规定情形下并依照相关规定，判定其所接触者是否属于以下情形之一： (a) 政治暴露之外国人士、其规定之家庭成员，或该个人或实体知悉或理应知悉与政治暴露之外国人士存在密切私人或商业关联之人； (b) 政治暴露之本国人士、其规定之家庭成员，或该个人或实体知悉或理应知悉与政治暴露之本国人士存在密切私人或商业关联之人；或 (c) 国际组织之负责人、其规定之家庭成员，或该个人或实体知悉或理应知悉与国际组织负责人存在密切私人或商业关联之人。

边注：措施——政治暴露之外国人士 （2）若该个人或实体判定其接触者属第（1）款(a)项所述情形，则应采取相关法规所规定的相应措施。

边注：措施——其他人士 （2.1）若该个人或实体判定其接触者属第（1）款(b)或(c)项所述情形，并经第9.6条第2款所指评估认定存在高度洗钱犯罪或资助恐怖活动之风险，则应采取相关法规所规定的相应措施。

边注：定义 (3) 本条适用下列定义： “国际组织负责人”是指在某一特定时间担任或在该时间之前规定的期限内曾担任以下职务的人： (a) 由各国政府设立的国际组织的负责人； (b) 上述(a)款所指组织之机构的负责人；或 (c) 国际体育组织的负责人。 （dirigeant d’une organisation internationale） “政治敏感国内人士”是指在某一特定时间担任或在该时间之前规定的期限内曾担任以下职务之一的人： (a) 总督、副省长或政府首脑； (b) 参议院或众议院议员，或省级立法机构议员； (c) 副部长或同等职级官员； (d) 大使、大使随员或参赞； (e) 军官，且军衔为将军及以上； (f) 完全由加拿大女王陛下或某省直接拥有的公司之总裁； (g) 政府机构负责人； (h) 省级上诉法院、联邦上诉法院或加拿大最高法院的法官； (i) 在立法机构中有代表席位的政党领袖或主席； (j) 担任任何规定职务者；或 (k) 市长、乡长或其他类似市政或地方政府的首席官员。 （national politiquement vulnérable） “政治敏感外国人士”是指在某一特定时间担任或在该时间之前规定的期限内曾担任以下职务之一的人： (a) 国家元首或政府首脑； (b) 政府执行委员会成员或立法机构成员； (c) 副部长或同等职级官员； (d) 大使、大使随员或参赞； (e) 军官，且军衔为将军及以上； (f) 国有企业或国有银行的总裁； (g) 政府机构负责人； (h) 最高法院、宪法法院或其他终审法院的法官； (i) 在立法机构中有代表席位的政党领袖或主席；或 (j) 担任任何规定职务者。 （étranger politiquement vulnérable）

2006年，第12章，第8条

2014年第20号法案第258条

2017年第20号法案第439条

2019年第29号法案第105条

2021年第23号法案第160条

边注：未注册情况下的禁止规定

第9.31条第1款：凡属第5款(a)、(b)、(d)、(e)或(e.1)项所指之实体，以及第5条所指并经规定的其他实体，均不得为第5款(h.1)项所指之人或实体开立或维持账户，亦不得与其建立代理银行业务关系，除非该人或实体已根据第11.1条向中心登记。

边注：代理银行业务关系的定义 (2) 为本条之目的，“代理银行业务关系”系指通过协议或安排而建立的关系，其中第5款(a)、(b)、(d)、(e)或(e.1)项所指之实体，或第5条所指并经规定的其他实体，承诺向第5款(h.1)项所指之人或实体提供规定的服务，包括国际电子资金转账、现金管理或支票清算服务。

2014年第20号法案第258条

2017年第20号法案第438条

边注：代理银行业务

第9.4条第1款：凡属第5款(a)、(b)、(d)、(e)及(e.1)项所指之实体，以及第5条所指并经规定的其他实体，均应就其与经规定的外国实体建立的任何代理银行业务关系采取法规所规定的措施，并在建立此类代理银行业务关系前采取以下措施： (a) 获取关于该外国实体及其活动的规定信息； (b) 确保该外国实体并非法规所定义的空壳银行； (c) 获得高级管理层的批准； (d) 以书面形式明确双方在代理银行业务方面的义务；以及 (e) 其他规定措施。

边注：禁止与空壳银行建立代理银行业务关系 (2) 任何人或实体均不得与法规所定义的空壳银行建立代理银行业务关系。

边注：代理银行业务关系的定义 (3) 为本条之目的，“代理银行业务关系”系指通过协议或安排而建立的关系，其中第5款(a)、(b)、(d)、(e)及(e.1)项所指之实体，或第5条所指并经规定的其他实体，承诺向经规定的外国实体提供规定的服务，包括国际电子资金转账、现金管理或支票清算服务。

2006年，第12章，第8条

2014年第20号法案第259条

2017年第20号法案第415条

边注：电子资金转账

第9.5条：凡属第5条所指并经规定的人员或实体，在其金融活动中进行任何规定之电子资金转账时，应当：

(a) 随转账附上规定的信息，并视具体情况： (i) 提供资金转出账户持有人的姓名、地址及账号；或 (ii) 提供请求转账之人或实体的姓名、地址及参考编号；

(b) 采取合理措施确保其所接收的任何转账均包含上述信息；以及

(c) 采取任何规定措施。

2006年，第12章，第8条

2019年第29号法案第106条

2024年第15号法案第281条

边注：合规计划

第9.6条第1款：凡属第5条所指之人员或实体，均应按照法规要求制定并实施一项旨在确保其遵守本部分及第1.1部分的计划。

边注：计划要求（1.1）：该计划应合理设计、基于风险且有效。

边注：风险评估（2）：该计划应包括制定并实施相关政策与程序，以便相关人员在其日常活动中评估洗钱犯罪或恐怖主义融资犯罪的风险。

边注：特别措施（3）：若相关人员在任何时候认为第2款所述风险较高，或在规定情形下，应采取法规所规定的特别措施。

2006年，第12章，第8条

2010年第12号法案第1865条

2017年第20号法案第416条

2021年第23号法案第161条（F）

2026年第4号法案第79条

边注：措施与信息——第5款(e.1)项

第9.61条第1款：凡属第5款(e.1)项所指之实体，均应采取与第9.6条第1款所述计划相关的规定措施，并在规定情形下向中心提供规定信息。

边注：服务（2）：凡属第5款(e.1)项所指之实体，必须向中心提供居住于加拿大且被授权代表该实体接收由中心依据本法送达或促使送达的通知之人的姓名及地址。

边注：授权人员（3）：中心对第5款(e.1)项所指之实体送达或代为送达的通知，只要送达对象为第2款所列之人员，即视为有效。

2017年第20号法案第417条

边注：国外分支机构及子公司

9.7 (1) 每一实体，如属第5(a)至(g)款所指之任何一种情形，但《银行法》第2条所指的获授权外国银行以及《保险公司法》第2(1)款所指的外国公司除外，均应就其境外分支机构及从事与上述各款所指实体类似活动且由该实体全资拥有或财务报表与其合并的境外子公司，制定政策，确立与第6条、第6.1条及第9.6条要求相类似的义务，并确保该等分支机构及子公司在不违反其所处外国国家法律且符合其允许范围的前提下适用该等政策。

边注：政策须经董事会批准（2）在适用第（1）款所述政策之前，该实体如有董事会，应当予以批准。

边注：例外情形（3）第（1）款不适用于：（a）系受该款适用之实体所控制的子公司；或（b）系已制定针对其子公司、且要求与第6条、第6.1条及第9.6条要求相类似的政策之外国实体的子公司，前提是该子公司已在加拿大或省级法律允许且不冲突的范围内适用该等政策。

边注：记录与报告（4）若某境外分支机构或境外子公司适用第（1）款所述政策的行为不被其所在外国国家法律允许或可能与其法律相冲突，该实体应当依据第6条的规定，保存有关事实及其不予允许或可能冲突之原因的记录，并在合理期限内将该事实及理由通知中心以及根据联邦或省级法律对其实施监督或监管的主要机构或部门。

2006年，第12章，第8条

2010年第12号法案第1866条

2014年第20号法案第260条

2017年第20号法案第418条

边注：关联实体间的信息交换

9.8 (1) 每一实体，如属第5(a)至(g)款所指之任何一种情形，且与前述各款所指之实体或从事与前述各款所指实体类似活动之外国实体存在关联关系者，均应制定并实施有关该实体与其关联实体之间信息交换的政策与程序，以用于发现或防范洗钱犯罪或恐怖主义融资犯罪，或者评估此类犯罪的风险。

边注：关联关系（2）就第（1）款而言，当某一实体完全由另一实体持有全部股权、二者均由同一实体完全持有股权，或其财务报表相互合并时，即视为两实体存在关联关系。

2006年，第12章，第8条

2010年第12号法案第1866条

2014年第20号法案第260条

边注：代理人或受托人的定义

9.9 在第9.91至9.93条中，“代理人或受托人”是指代表第5(h)款所指之人或实体提供该款所列各项服务的代理人或受托人。

2023年第26号法案第182条

边注：代理人或受托人

9.91 第5(h)款所指之人或实体应当：

（a）不得聘用任何被第11.11(1)(a)至(f)款列为代理人或受托人的个人或实体；以及

（b）一旦发现其聘用的代理人或受托人属于上述各款所指之个人或实体，应当立即停止聘用。

2023年第26号法案第182条

边注：核实义务

9.92 第5(h)款所指之人或实体应当：

（a）在聘用代理人或受托人前，核实其是否属于第11.11(1)(a)至(f)款所指之个人或实体；以及

（b）自本条项下最近一次对代理人或受托人进行核查之日起满两年后三十日内，再次核实该代理人或受托人在该周年之际是否仍为上述各款所指之个人或实体。

2023年第26号法案第182条

边注：代理人或受托人——刑事定罪记录

9.93 （1）第5(h)款所指之人或实体应当在聘用代理人或受托人前，获取并审查第（2）款(a)项所指文件；并在该代理人或受托人于该周年之际继续代表该人或实体的情况下，自本款项下最近一次对该代理人或受托人进行审查之日起满两年后三十日内，再次审查其相关情况。

边注：文件（2）需获取并审查的文件如下：（a）若代理人或受托人为自然人，则需提供由其居住地管辖机关或有权签发该类文件之实体出具的、载明其刑事定罪记录或声明其无定罪记录的文件；或（b）若代理人或受托人为法人，则需为该法人之首席执行官、总裁及各董事，以及直接或间接持有该法人20%以上股份或控制该法人之人员，分别提供由其居住地管辖机关或有权签发该类文件之实体出具的、载明其刑事定罪记录或声明其无定罪记录的文件。

边注：翻译（3）若本条所指任何文件非以英语或法语书写，该人或实体还应当获取并审查一份由省级主管机构或依法有权颁发此类认证之组织、或由外国主管机构出具的、经认可之译员所认证的相应语言译文。

边注：留存（4）该人或实体应当按照规定期限及方式，留存本条项下获取的各类文件及规定的相关信息。

2023年第26号法案第182条

边注：豁免权

10 对于依据第7条、第7.1条或第9条善意作出报告，或向中心提供有关洗钱、恐怖主义融资或规避制裁之怀疑信息的人或实体，均不承担任何刑事或民事责任。

2000年第17号法案第10条

2001年，第41章，第53条

2024年第15号法案第282条

边注：不适用于法律顾问

10.1 第7条和第9条不适用于第5(i)或(j)款所指之个人或实体，即法律顾问或律师事务所，在其提供法律服务期间。

2006年第12号法案第9条

2010年第12号法案第1867(F)条

边注：律师—客户特权或职业保密

11 本法未要求法律顾问披露任何受律师—客户特权保护或在魁北克受职业保密约束之沟通内容。

2000年第17号法案第11条

2010年第12号法案第1868(E)条

2013年第40号法案第279、281(E)条

边注：未经同意之披露

11.01 (1) 第5条所指的个人或实体，可以在该个人不知情且未予同意的情况下，向该条所指的另一人或实体披露其个人信息，前提是：(a) 该信息系在其从事相关活动过程中收集所得；(b) 该披露对于发现或防范洗钱、恐怖主义融资或规避制裁的行为而言属合理必要；(c) 若在该个人知情或同意的情况下进行披露，将可能危及发现或防范上述行为的能力；以及(d) 该披露系依照相关规定作出。

边注：收集与使用（2）第5条所指的个人或实体，若其依据第（1）款已获知悉并被披露了某人的个人信息，且该收集或使用行为系依照相关规定实施，则可在该人不知情且未予同意的情况下收集或使用该个人信息。

边注：豁免责任（3）任何个人或实体，如出于善意而依据第（1）款披露信息，或依据第（2）款收集或使用信息，均不因此承担刑事或民事责任。

2024年第17号法案第341条

注册

申请与撤销

边注：注册要求

11.1 除法规另有规定外，凡第5条第(h)项或第(h.1)项所指的个人或实体、第5条第(l)项中向公众签发或出售邮政汇票或为其办理兑付的个人或实体，以及第5条所指且经规定的其他个人或实体，均须向中心登记注册。

2006年第12号法案第10条

2014年第20号法案第261条

2017年第20号法案第419条、第439条

2023年第26号法案第183条

边注：不具备注册资格

11.11 (1) 下列个人或实体不得向中心申请注册：(a) 受联合国法项下与恐怖主义活动有关的制裁或金融服务禁令约束的个人或实体；(b) 根据《刑法典》第83.01(1)条所定义的列入名单的实体；(b.1) 受《特别经济措施法》第1部分所规定的金融及相关服务禁令约束的个人或实体；(b.2) 根据《腐败外国官员受害者正义法》（谢尔盖·马格尼茨基法）第2条所定义的外国国民，且其财产受到该法第4(1)(a)款所作命令或规定之约束，或者其财产受到该法第4(1)(b)款所作命令之约束；(b.3) 根据《冻结腐败外国官员资产法》第2条所定义的政治暴露型外国人士，其财产受到该法第4(1)(a)款所作命令或规定之约束，或者受到第4(1)(b)款所作命令之约束；(c) 曾因下列任何罪行被判刑者：(i) 洗钱罪，或与洗钱罪实质相似的外国法律下的罪行；(ii) 恐怖主义融资罪，或与恐怖主义融资罪实质相似的外国法律下的罪行；(iii) 本法或《犯罪收益（洗钱）法》（加拿大1991年成文法第26章）下的罪行，且系经公诉判决认定者，或与上述任一法律下的罪行实质相似的外国法律下的罪行；(iv) 《刑法典》第83.18至83.231条、第99条、第100条、第163.1(3)条以及第279.01至279.02条、第286.2条、第346条、第354条和第467.11至467.13条所规定的罪行，或与上述任一法律下的罪行实质相似的外国法律下的罪行；(iv.1) 《移民与难民保护法》第117条或第118条所规定的罪行，或与该法第117条或第118条相关的罪行，或与上述任一法律下的罪行实质相似的外国法律下的罪行；或(v) 与前述(i)至(iv)项所指罪行有关的共谋、企图实施、事后从犯或提供咨询者；(d) 曾因下列任何罪行被公诉定罪，或曾多次因上述任一罪行被定罪，或曾因与上述任一罪行实质相似的外国法律下的罪行被定罪者：(i) 《刑法典》第X部分所规定的罪行；(ii) 《受控药物及物质法》所规定的罪行，但不包括该法第4(1)条所规定的罪行；(ii.1) 《大麻法》所规定的罪行，但不包括该法第8(1)条所规定的罪行；(iii) 《食品与药品法》第39条、第44.2条、第44.3条、第48条、第50.2条或第50.3条所规定的罪行，按1997年5月14日前的版本计算；(iv) 《麻醉品管制法》第4条、第5条、第6条、第19.1条或第19.2条所规定的罪行，按1985年修订版加拿大成文法第N-1条所规定的版本计算，按1997年5月14日前的版本计算；(v) 《海关法》第159条所规定的罪行；或(vi) 《所得税法》第239条第1款或第1.1款所规定的罪行；(e) 公司性质的实体，其董事、首席执行官、总裁，或直接或间接持有该公司20%以上股份的人员，曾因本法或《犯罪收益（洗钱）法》（加拿大1991年成文法第26章）下的罪行被公诉定罪，或曾因与上述任一法律下的罪行实质相似的外国法律下的罪行被定罪；(e.1) 因违反合规命令或规定而被处以罚款，且自所有相关程序终结之日起满30天仍未缴纳罚款及其根据第73.28条所征收的利息的个人或实体；(e.2) 为逃避缴纳罚款而代表或与(e.1)项所述个人或实体协同行动的个人或实体；或(f) 任何经规定的个人或实体。

边注：注册撤销（2）若第（1）款所指的个人或实体已在中心登记注册，则自其丧失该款所规定的注册资格之日起，其注册即告撤销。若中心获悉某人或实体的注册已被依此款撤销，应立即向该人或实体发出书面撤销通知。

2006年第12号法案第11条

2014年第20号法案第262条

2017年第20号法案第420条

2018年第16号法案第183条

2021年第23号法案第162条

2023年第26号法案第184条

2026年第3号法案第361条

2026年第4号法案第81条

边注：注册申请

11.12 (1) 申请登记应当按照规定格式和方式向中心提交，并应当包括： (a) 申请人代理人、受托人或分支机构的名单，这些人员代表申请人从事第5款(h)项或(h.1)项所指活动，即向公众签发或销售邮政汇票，或者从公众处兑付邮政汇票；若申请人为第5款(l)项所指的个人或实体，则还包括从事任何规定活动的人员名单； (b) 若申请人为第5款(h)项或(h.1)项所指的个人，应当提供由其居住地管辖范围内有权机关或有权签发该文件的机构出具的证明文件，载明该人的刑事定罪记录，或者声明其无犯罪记录； (c) 若申请人为第5款(h)项或(h.1)项所指的实体，应当为该实体的首席执行官、总裁及各董事，以及直接或间接持有该实体20%以上股份或控制该实体的每位人员，提供由其居住地管辖范围内有权机关或有权签发该文件的机构出具的证明文件，载明该人的刑事定罪记录，或者声明其无犯罪记录； (c.1) 若申请人为第5款(h.1)项所指的个人或实体，应当提供一名居住在加拿大且经授权代表该个人或实体接收中心依据本法送达或促使送达的通知的人员的姓名及送达地址； (c.2) 若申请人为实体，应当提供有关该实体成立或设立的规定信息； (d) 任何其他规定的信息。

边注：翻译（1.1）如第(1)(b)或(c)款所述文件并非以英语或法语制作，申请应当附上由省级主管机构或根据省级法律有权颁发此类认证的组织，或者由外国主管机构或组织出具的、经认可的译文，该译文须由具备相应资质的译员完成。

边注：代理人、受托人及分支机构（2）列入名单的任何代理人、受托人或分支机构，在以其身份行事时无需向中心登记。

2006年第12号法案第11条

2014年第20号法案第263条

2017年第20号法案第421条、第439条

2023年第26号法案第185条

边注：信息变更

11.13 (1) 申请人或已在中心登记的个人或实体，应当在知悉变更或取得新信息之日起30日内，按照规定格式和方式向中心通报申请中所提供信息的任何变更，或者应当纳入申请的新信息。

边注：拒绝或撤销（2）如第11.12(1)(c.1)款所述人员的姓名或送达地址发生变更，而该申请人或已登记的个人或实体未在第(1)款规定的期限内向中心提供新的姓名或送达地址，则中心应在知悉该事实后立即拒绝其申请或撤销其登记，并及时将拒绝或撤销决定通知申请人或已登记的个人或实体。

2006年第12号法案第11条

2014年第20号法案第264条

2023年第26号法案第186条

边注：澄清——申请人

11.14 (1) 申请人应当在中心提出要求后的30日内，按照规定格式和方式向中心提供中心就第11.12(1)款所述信息可能要求的任何澄清。

边注：拒绝申请（2）如申请人在上述30日内未提供所需澄清，中心可拒绝其申请，并应及时将拒绝决定通知申请人。

2006年第12号法案第11条

2014年第20号法案第265条

边注：登记通知

11.15 申请人自中心将其列入第54.1(1)款所述登记册之日起即视为已在中心登记。中心应当及时向申请人发送登记通知。

2006年第12号法案第11条

边注：拒绝申请

11.16 中心应当拒绝第11.11(1)款所述任何个人或实体的申请，并及时将拒绝决定通知申请人。

2006年第12号法案第11条

边注：澄清——登记人

11.17 (1) 已登记的个人或实体应当在中心提出要求后的30日内，按照规定格式和方式向中心提供中心就第11.12(1)款所述信息可能要求的任何澄清。

边注：撤销登记（2）如已登记的个人或实体未在上述30日内提供所需澄清，中心可撤销其登记，并及时将撤销决定通知该个人或实体。

2006年第12号法案第11条

2014年第20号法案第266条

边注：撤销——违反规定

11.171 中心可以撤销违反第62(2)款规定或违反第63.1条送达通知的个人或实体的登记，并及时将撤销决定通知该个人或实体。

2023年第26号法案第187条

边注：书面理由

11.18 任何拒绝申请或撤销登记的决定均须以书面形式作出，并说明理由。

2006年第12号法案第11条

边注：登记续期

11.19 已登记的个人或实体应当每两年或按任何更长的规定期限，按照规定格式和方式办理登记续期。

2006年第12号法案第11条

边注：停止活动

11.2 已登记的个人或实体如停止其登记所涉及的某项活动，应当在停止该活动之日起30日内，按照规定格式和方式向中心通报。

2006年第12号法案第11条

审查

边注：主任审查申请

11.3 (1) 在收到拒绝申请或撤销登记决定之日起30日内，相关个人或实体可以书面申请中心主任对该决定进行审查，并可提交支持其审查请求的相关信息。

边注：主任审查（2）主任应当尽快对决定进行审查，并充分考虑其认为相关的所有信息。

边注：主任决定（3）主任可以维持原决定，亦可作出自己的决定，并应及时将决定及其理由送达相关个人或实体，同时告知其依据第11.4(1)款享有的上诉权利。

2006年第12号法案第11条

向联邦法院上诉

边注：上诉

11.4 (1) 根据第11.3(1)款申请审查的个人或实体，可在决定送达之日起30日内，或在法院允许的更长期限内，向联邦法院提起上诉。

边注：上诉 (2) 如果局长在收到复审申请之日起90日内未作出决定，申请人可在该90日期限届满之日起30日内，就驳回注册申请或撤销注册的决定向联邦法院提起上诉。

边注：防止信息泄露的措施 (3) 在上诉程序中，法院应当采取一切合理措施，包括在适当情况下进行非公开审理，以避免法院或任何个人、实体披露第55(1)款所指的信息。但法院无需对上诉人的姓名及其经营名称采取上述预防措施。

2006年第12号法案第11条

2023年第26号法案第188条

第1.1部分 加拿大金融体系的保护

解释

边注：外国实体的定义

11.41 在本部分中，“外国实体”是指

(a) 第5(h.1)款所指的实体；或

(b) 除第5条所指的实体外，依据外国国家法律设立或成立的实体，包括其子公司（如有），且未在加拿大开展业务，但从事与第5(a)至(g)款所指实体类似活动，或者从事第5(h)款或(h.1)款所指活动的实体。

2010年第12号法案第1869条

2014年第20号法案第267条

2017年第20号法案第422条、第440条

部长指令

边注：部长书面指令

11.42 (1) 除本法规定的其他措施外，部长可通过书面指令要求第5条所指的任何个人或实体，为维护加拿大金融体系的完整性，在其活动中发生或试图发生的、源自或指向任何外国国家、外国实体或第5(e.1)款所指实体的任何金融交易，或某一类金融交易，以及与该等金融交易或该类交易相关的任何活动，采取指令中规定的相应措施。

边注：措施 (2) 指令中规定的措施可包括以下事项： (a) 核实任何个人或实体的身份； (b) 实施客户尽职调查，包括查明任何金融交易的资金来源或虚拟货币来源、金融交易的目的，以及任何实体的实际受益所有人或控制权； (c) 监控任何金融交易或账户； (d) 保存相关记录； (e) 向中心报告任何金融交易；以及 (f) 遵守本部分及第1部分的规定。

边注：不适用于法律顾问 (2.1) 指令中关于第(2)(e)款所规定的报告措施的要求，不适用于第5(i)或(j)款所指的个人或实体，即作为法律顾问或律师事务所的人员或机构，在提供法律服务时的情形。

边注：由中心主任传达指令 (3) 部长可以要求中心主任按照部长的指示传达相关指令。

边注：相关情形 (4) 在发布指令前，部长可以考虑任何其认为相关的具体情况。但部长仅在下列情形下方可发布指令： (a) 加拿大作为成员的国际组织、机构、协会、联盟或国家集团（如金融行动特别工作组）已呼吁其成员针对某外国国家、外国实体或第5(e.1)款所指实体采取措施，理由是该国或实体的反洗钱或反恐融资措施无效或不足； (b) 某外国国家、外国实体或第5(e.1)款所指实体实施的反洗钱或反恐融资措施无效或不足，致使部长认为可能对加拿大金融体系的完整性造成不利影响或对该体系产生声誉风险； (c) 存在某外国国家、外国实体或第5条所指的个人或实体可能资助威胁加拿大安全的行为的风险，致使部长认为可能对加拿大金融体系的完整性造成不利影响或对该体系产生声誉风险；或 (d) 存在某外国国家、外国实体或第5条所指的个人或实体可能协助规避制裁的风险，致使部长认为可能对加拿大金融体系的完整性造成不利影响或对该体系产生声誉风险。

边注：条款与条件 (5) 部长可以在指令中规定其认为适当的任何条款与条件。

2010年第12号法案第1869条

2014年第20号法案第268条

2017年第20号法案第423条

2021年第23号法案第163条

2023年第26号法案第189条

2024年第15号法案第283条

边注：遵守义务

11.43 本部分项下适用指令的个人或实体应当在指令规定的期限内并按指定方式予以遵守。

2010年第12号法案第1869条

边注：国外分支机构及子公司

11.44 (1) 除《银行法》第2条所指的授权外国银行以及《保险公司法》第2(1)款所指的外国公司外，第5(a)至(g)款所指的任何实体均应确保其海外分支机构以及从事与前述各款所指实体类似活动、且由该实体全资拥有或财务报表与其合并的海外子公司，遵守本部分发布的任何指令，但第11.42(2)(e)款所规定的报告措施除外，且仅在其所在外国国家法律允许且不相冲突的范围内适用。

边注：记录与报告 (2) 若分支机构或子公司因所在外国国家法律不允许或存在冲突而无法遵守指令，该实体应当根据第6条的规定，保留有关事实及原因的记录，并在合理期限内将该事实及原因通知中心以及依据联邦或省级法律对其实施监督或监管的主要机构或部门。

2010年第12号法案第1869条

2014年第20号法案第269条

2017年第20号法案第424条

11.45 [已被废止，2014年第20号法案第269条]

边注：不一致

11.46 如本部分发布的指令与本法制定的规章之间存在任何不一致或冲突，该指令在不一致或冲突的范围内优先适用。

2010年第12号法案第1869条

边注：《法定文书法》

11.47 本部分发布的指令不属于《法定文书法》意义上的法定文书，但必须在《加拿大公报》上公布。

2010年第12号法案第1869条

边注：审查

11.48 (1) 部长应当至少每三年对本部分发布的指令进行一次审查，以评估是否有必要根据部长的意见对其进行修订或废止。

边注：相关情形 (2) 在审查指令时，部长可以考虑任何其认为相关的具体情况。

2010年第12号法案第1869条

金融交易的限制与禁止

边注：规章——限制与禁止

11.49 (1) 总督会同议会可以制定规章，(a) 对第5条所指的任何个人或实体，就其直接或间接从事、开展或促成任何金融交易，或者从事属于某一类金融交易的金融交易，且该交易源自或指向任何外国国家、外国实体或第5(e.1)款所指的实体，施加限制或禁止；(b) 规定(a)款所述限制或禁止的条件与条款；以及(c) 将某些交易或某类交易排除在(a)款所施加的限制或禁止之外。

边注：与外交部长协商 (2) 部长在向总督会同议会建议根据第(1)款制定规章之前，应当与外交部长进行协商。

边注：相关情形 (3) 部长在提出建议前，可以考虑其认为相关的任何情形。然而，部长仅可在以下情形下提出建议：(a) 如果加拿大作为成员之一的国际组织、机构、协会、联盟或国家集团（如金融行动特别工作组）已呼吁其成员针对某一外国国家、外国实体或第5(e.1)款所指的实体采取措施，理由是该国家或实体的反洗钱或反恐融资措施无效或不足，并且存在该外国国家或通过该外国实体或第5(e.1)款所指的实体实施洗钱活动或恐怖融资活动的风险；(b) 如果某一外国国家、外国实体或第5(e.1)款所指的实体所采取的反洗钱或反恐融资措施无效或不足，导致该外国国家或通过该外国实体或第5(e.1)款所指的实体发生洗钱活动或恐怖融资活动的风险显著，从而部长认为可能对加拿大金融体系的完整性造成不利影响或对该体系产生声誉风险；或(c) 如果该外国国家或通过该外国实体或第5(e.1)款所指的实体实施的制裁规避行为具有重大风险，从而部长认为可能对加拿大金融体系的完整性造成不利影响或对该体系产生声誉风险。

2010年第12号法案第1869条

2017年第20号法案第425条

2024年第15号法案第284条

2026年第3号法案第580条

边注：审查

11.5 (1) 部长应当在本部分项下制定规章后至少每三年对该规章进行一次审查，以确定是否有必要对该规章作出修订或废止。

边注：相关情形 (2) 在审查规章时，部长可以考虑其认为相关的任何情形。

2010年第12号法案第1869条

边注：境外分支机构

11.6 除《银行法》第2条所指的获准设立的外国银行以及《保险公司法》第2(1)款所指的外国公司外，凡属第5(a)至(g)款所指的任何实体，均应确保其境外分支机构遵守根据第11.49(1)款制定的任何规章，但须以该分支机构所在国法律允许且不相抵触为限。

2010年第12号法案第1869条

2014年第20号法案第270条

2017年第20号法案第426条

边注：部长许可

11.7 (1) 总督会同议会可以通过命令授权部长向第5条所指的任何个人或实体颁发许可，允许其从事、开展或促成由部长指定的、原本受到规章限制或禁止的金融交易或某类金融交易。

边注：条件与条款 (2) 许可可以附加部长认为适当的任何条件与条款。

边注：修改等 (3) 部长有权修改、暂停、撤销或恢复许可。

2010年第12号法案第1869条

第二部分 货币及货币工具的申报

解释

官员的定义

11.8 在本部分中，“官员”与《海关法》第2(1)款中的含义相同。

2014年第20号法案第271条

申报

边注：货币及货币工具

12 (1) 凡属第(3)款所指的任何个人或实体，均应按照相关规定向官员申报进口或出口价值等于或超过规定金额的货币或货币工具。

边注：限制 (2) 若某人或实体符合规定的条件，且能够向官员证明这些条件已满足，则无需根据第(1)款进行申报。

边注：谁应当申报 (3) 对于实际持有入境或出境加拿大的货币或货币工具，或随同旅客及其行李一同乘坐同一交通工具者，应由该旅客本人申报；在特定情况下，亦可由负责该交通工具的人代为申报。(a) 对于通过快递或邮寄方式进口到加拿大的货币或货币工具，应由出口方申报；收到第14(2)款通知后，由进口方申报。(b) 对于通过快递或邮寄方式从加拿大出口的货币或货币工具，应由出口方申报。(c) 对于除(a)款所指或通过邮寄进出口的货币或货币工具外，其他随同入境或出境交通工具携带的货币或货币工具，应由负责该交通工具的人申报；以及(d) 在其他任何情况下，应由代表该货币或货币工具进出口的人申报。

边注：回答与配合义务 (4) 每位入境或出境加拿大的人员应当：(a) 如实回答官员在履行本部分职责时提出的任何问题；以及(b) 若其携带或运输的货币或货币工具需申报，应根据官员要求出示其所携带或运输的货币或货币工具，卸下交通工具或其部分、行李，并打开或拆开官员要求检查的任何包裹或容器。

边注：向中心报送报告 (5) 加拿大边境服务局应当将其根据第(1)款收到的报告报送至中心，并按照中心规定的格式制作每份报告所含信息的电子版，通过中心指定的电子方式发送至中心。

2000年第17号法案第12条

2001年第41号法案第54条

2006年第12号法案第12(F)条

2014年第20号法案第272条

13 [已于2018年第27号法案第174条被废止]

保存

边注：临时保存

14 (1) 除第(2)至(5)款另有规定外，如某人或某实体向官员表明其持有根据第12(1)款须予申报的货币或货币工具，但相关申报尚未完成，该官员可在按照规定方式向该人或该实体发出通知后，将其持有的货币或货币工具予以扣留，扣留期限为法律规定之期间。

边注：通过快递或邮件进出口（2）对于以快递或邮件方式进出口的货币或货币工具，官员应在规定期限内，如已知出口商地址，则向出口商发出通知；如出口商地址不明，则向进口商发出通知。

边注：限制（3）如官员确信该货币或货币工具已根据第12(1)款完成申报，则不得再依据第(1)款予以扣留。

边注：通知内容（4）第(1)款所述通知应当载明：（a）该货币或货币工具可被扣留的期限；（b）如在该期限内该货币或货币工具已根据第12(1)款完成申报，则不再予以扣留；以及（c）该期限届满时仍被扣留的货币或货币工具将即时归加拿大女王陛下所有。

边注：没收及报告中心（5）根据第(1)款由官员扣留的货币或货币工具，在该款所指期限届满时将归加拿大女王陛下所有，且官员应将就该等被没收货币或货币工具依第12(1)款作出的任何未完成申报送交中心。

2000年，第17章，第14条

2018年，第27章，第175条

搜查

边注：对人身的搜查

15 (1) 官员得对下列人员进行搜查：（a）已抵达加拿大的任何人，自其抵达加拿大后合理时间内；（b）即将离开加拿大的任何人，于其离境前任何时间；或（c）曾进入专供即将离境人员使用的区域、并已离开该区域但尚未离开加拿大者，自其离开该区域后合理时间内；前提是官员有合理理由怀疑该人在其身体上或随身携带了价值等于或超过第12(1)款所规定数额且未按该款规定申报的货币或货币工具。

边注：带至高级官员面前（2）拟依本条规定对某人进行搜查的官员，应依该人的请求，立即将其带至搜查地点的高级官员面前。

边注：释放或搜查（3）依第(2)款被带至高级官员面前的人，如该高级官员认为并无第(1)款所规定的合理怀疑理由，则应予释放；如该高级官员另有判断，则应指示对该人实施搜查。

边注：同性搜查（4）任何人不得由非同性他人依本条规定进行搜查；如搜查地点无同性官员，官员得授权任何合适之同性人士执行搜查。

2000年，第17章，第15条

2001年，第41章，第55条

边注：对运输工具的搜查

16 (1) 官员为查明运输工具上或周围是否藏有价值等于或超过第12(1)款所规定数额且未按该款规定申报的货币或货币工具，得拦停、登车并搜查该运输工具，检查其中或其上的任何物品，并开启或促使开启其中或其上的任何包裹或容器，同时指示将该运输工具移至海关办公室或其他适当地点，以便进行搜查、检查或开启。

边注：对行李的搜查（2）为查明行李中是否藏有价值等于或超过第12(1)款所规定数额且未按该款规定申报的货币或货币工具，官员得对行李进行搜查，检查其中任何物品，并开启或促使开启其中任何包裹或容器，同时指示将该行李移至海关办公室或其他适当地点，以便进行搜查、检查或开启。

2000年，第17章，第16条

2001年，第41章，第56条

2006年，第12章，第13条

边注：邮件的检查与开启

17 (1) 官员得检查任何正在进出口的邮件，并开启或促使开启任何其怀疑含有价值等于或超过第12(1)款所规定数额且未按该款规定申报的货币或货币工具的邮件。

（2）和（3）【已被废止，2017年，第7章，第53条】

2000年，第17章，第17条

2001年，第41章，第57条

2017年，第7章，第53条

查封

边注：查封与没收

18 (1) 如官员有合理理由认为第12(1)款已被违反，得依法查封并没收相关货币或货币工具。

边注：返还被查封的货币或货币工具（2）官员应在按规定金额缴纳罚款后，将被查封的货币或货币工具返还给原持有人或合法所有人，除非官员有合理理由怀疑该货币或货币工具系《刑法典》第462.3(1)条所指之犯罪所得，或用于资助恐怖活动的资金。

边注：查封通知（3）依第(1)款查封货币或货币工具的官员，应：（a）如该货币或货币工具并非以邮件形式进出口，则向其原持有人发出书面查封通知，并告知其享有的第25条及第30条所规定的复核与上诉权利；（b）如该货币或货币工具系以邮件形式进出口且已知出口商地址，则向出口商发出书面查封通知，并告知其享有的第25条及第30条所规定的复核与上诉权利；（c）采取符合实际情况的合理措施，向任何官员有合理理由认为有权依据第32条就该货币或货币工具提出申请之人发出查封通知。

边注：送达通知（4）依第(3)(b)款发出的通知，如以挂号信寄送至出口商地址，则视为有效送达。

2000年，第17章，第18条

2001年，第32章，第71条，第41章，第58条及第134条

边注：请求协助之权

19 官员得请求其他人员协助其行使本部分所授权的任何搜查、查封或扣留权力，而被请求协助之人亦有权行使相应权力。

边注：记录决策理由

19.1 如官员决定行使第18(1)款所赋予的权力，应以书面形式记录其决策理由。

边注：向总统及中心报告

20 如果货币或货币工具已根据第18条被扣押，扣押该等物品的官员应当毫不迟延地将扣押情况报告给总统及中心。

2000年，第17章，第20条

2005年，第38章，第127条

出口邮件

边注：应向官员提供的邮件

21（1）应官员之请求，凡从加拿大境内寄往外国境内的邮件，如载有或疑似载有面值等于或超过第12条第1款所规定金额的货币或货币工具者，均应由加拿大邮政公司提交给官员。

边注：处于邮寄过程中的邮件（2）凡依据本条规定提交给官员的邮件，除依本部分规定予以留存或扣押外，在加拿大邮政公司法的意义上仍处于邮寄过程中。

边注：留存或扣押通知（3）如邮件依本部分规定被留存或扣押，应在留存或扣押后六十日内以书面形式通知加拿大邮政公司；但若在该期限届满前该邮件已被退回该公司，则不适用上述规定。

边注：受海关法律管辖的邮件（4）官员应依照有关海关的法律规定及本部分的规定处理所有依本条规定提交给其的邮件，并在遵守前述法律及本部分的前提下，将其退还给加拿大邮政公司。

边注：不可邮寄物品（5）官员在依本条规定提供给其的邮件中发现任何不可邮寄物品时，应依照《加拿大邮政公司法》下制定的相关法规予以处理。

2000年，第17章，第21条

2001年，第41章，第59条

移交至公共工程与政府服务部长

边注：关于第14条第5款规定的没收情形

22（1）对于依据第14条第5款被扣押并予以没收的货币或货币工具，官员应当将其送交公共工程与政府服务部长。

边注：关于扣押或缴纳罚款的情形（2）对于依据第18条第2款被扣押的货币或货币工具，或被处以罚款的案件，官员应当视具体情况将相应货币或罚款送交公共工程与政府服务部长。

2000年，第17章，第22条

2001年，第41章，第60条

没收

边注：没收的时间点

23 除第18条第2款及第25至31条另有规定外，依据第18条第1款被扣押并予以没收的货币或货币工具，自其因违反第12条第1款而被扣押之时起即归加拿大女王陛下所有；且在没收之后，无需再采取任何行为或程序以使该没收生效。

复审与上诉

边注：关于没收的复审

24 本部分所扣押并予以没收的货币或货币工具之没收为终局性决定，除第24.1条及第25条所规定之情形与方式外，不得予以复审、撤销或以其他方式处理。

2000年，第17章，第24条

2006年，第12章，第14条

边注：纠正措施

24.1（1）部长或经总统为此目的授权之任何官员，可在依据第18条第1款作出扣押或依据第18条第2款作出罚款评估后九十日内：（a）如部长确信不存在违规行为，则可撤销该扣押或取消、退还该罚款；或（b）如确有违规但部长认为罚款评估或征收存在错误，且应予减免，则可酌情减少罚款或退还多收部分。

边注：利息（2）如依据第1款(a)向某人或实体退还款项，该人或实体应按规定的利率就该款项自其支付之日起至退款之日止期间获得利息。

2006年，第12章，第14条

2014年，第20章，第273条

边注：请求部长作出决定

25 依据第18条被扣押货币或货币工具之人，或该货币或货币工具之合法所有人，可在扣押之日起九十日内，通过向部长发出书面通知或其他令部长满意的途径，请求部长就是否违反第12条第1款作出裁定。

2000年，第17章，第25条

2001年，第41章，第61条

2014年，第20章，第274条

边注：部长延长时限

25.1（1）如在第25条规定的期限内未提出请求部长作出裁定，则该条所述之人或合法所有人可向部长提交书面申请或其他令部长满意的途径，请求延长提出申请的期限。

边注：理由（2）申请书应当阐明未能按时提出申请的理由。

边注：举证责任（3）证明已依第1款提出申请的责任，由声称已提出申请之人或合法所有人承担。

边注：决定通知（4）部长应在对申请作出决定后及时以书面形式通知申请人该决定。

边注：准予申请的条件（5）除非满足以下条件，否则不予准予申请：（a）申请须在第25条规定的期限届满后一年内提出；以及（b）申请人需证明：（i）在第25条规定的期限内，其本人无法行动或无法委托他人代为行事，或确有正当理由请求作出裁定；（ii）准予该申请符合公正与公平原则；以及（iii）申请系在条件允许时尽快提出。

2014年，第20章，第274条

边注：联邦法院延长时限

25.2（1）第25条所述之人或合法所有人可向联邦法院申请，要求准予其依据第25.1条提出的申请：（a）在部长驳回该申请后九十日内，如该申请被驳回；或（b）在该申请提出后九十日届满，如部长尚未就该申请作出决定并通知申请人。

边注：申请程序（2）申请应通过向联邦法院提交一份依据第25.1条提出的申请副本及其相关通知的方式进行。申请人应在提交申请后立即通知部长其已提交申请。

边注：法院权力（3）法院有权准予或驳回申请；如准予申请，还可附加其认为公正的条件，或命令将第25条所提之请求视为于下达该命令之日提出。

边注：准予申请的条件 (4) 除非符合下列情形，否则不得准予本条第25.1(1)款所规定的申请： (a) 根据第25条规定的期限届满后一年内提出该申请； (b) 提出申请的人或合法所有人能够证明： (i) 在第25条规定的期限内，其本人无法采取行动或委托他人代为行事，或者确有善意请求作出决定的意图； (ii) 准予该申请符合公正与公平的原则； (iii) 该申请系在情况允许时尽快提出。

2014年，第20章，第274条

边注：总统的通知

第26条 (1) 如根据第25条请求部长作出决定，总统应当及时向提出请求的人送达关于被扣押财产及其相关情况的书面通知。

边注：证据 (2) 根据第(1)款送达通知的人，可在收到通知后30日内提交其希望提供的任何相关证据。

2000年第17号法案第26条

2005年，第38章，第127条

边注：部长的决定

第27条 (1) 自第26条第(2)款所述期限届满之日起90日内，部长应当就是否违反第12条第(1)款作出决定。

边注：决定的延期 (2) 如针对被扣押的货币或货币工具已就洗钱罪或资助恐怖活动罪提起指控，部长可以延期作出决定，但无论如何均应在所有相关刑事诉讼程序终结后30日内作出决定。

边注：决定的通知 (3) 部长在作出决定后，应当及时向提出请求的人送达书面决定及其理由。

2000年第17号法案第27条

2001年第41号法案第62条

边注：如未违反规定

第28条 如部长认定未违反第12条第(1)款，公共工程及政府服务部部长在获悉该决定后，应当退还已缴纳的罚款，或退还被扣押的货币、货币工具，或按扣押时的价值折算的等值金额。

边注：如存在违反情形

第29条 (1) 如部长认定违反了第12条第(1)款，部长可根据其确定的条件： (a) 决定将被扣押的货币或货币工具，或根据第(2)款规定，按公共工程及政府服务部部长获悉该决定之日的价值折算的等值金额，在缴纳规定数额的罚款或免于处罚的情况下予以返还； (b) 决定免除根据第18条第(2)款已缴纳的全部或部分罚款； (c) 根据第33条或第34条作出的命令，确认该货币或货币工具归加拿大女王陛下所有。公共工程及政府服务部部长在获悉部长作出(a)或(b)项决定后，应当予以执行。

边注：支付金额的限制 (2) 若该货币或货币工具已依据《被扣押财产管理法》被出售或以其他方式处置，根据第(1)(a)款支付的总额不得超过出售或处置所得（如有），并扣除女王陛下因该货币或货币工具而产生的任何费用。

2000年第17号法案第29条

2006年第12号法案第15条

2019年第29号法案第124(F)条

边注：向联邦法院提起上诉

第30条 (1) 根据第25条请求部长作出决定的人，可在收到决定通知后90日内，以原告身份向联邦法院提起诉讼，被告为部长。

边注：普通诉讼 (2) 适用于普通诉讼的《联邦法院法》及其相关规则，同样适用于根据第(1)款提起的诉讼，但经专门为此类诉讼制定的特别规则另有规定的除外。

边注：终审判决后的执行 (3) 公共工程及政府服务部部长在获悉法院判决后，应当予以执行。

边注：支付金额的限制 (4) 若该货币或货币工具已依据《被扣押财产管理法》被出售或以其他方式处置，根据第(3)款可支付的总额不得超过出售或处置所得（如有），并扣除女王陛下因该货币或货币工具而产生的任何费用。

2000年第17号法案第30条

2001年第41号法案第139条

2002年第8号法案第161条

2006年第12号法案第16条

2017年第20号法案第427条

2019年第29号法案第125(F)条

边注：通知的送达

第31条 根据第26条送达的总统通知，或根据第27条送达的部长决定通知，只要通过挂号信寄送至被通知人最后已知地址，即视为有效送达。

2000年第17号法案第31条

2005年，第38章，第127条

第三方权利主张

边注：作为所有权人的利益

第32条 (1) 如货币或货币工具已根据本部分被没收并归国家所有，除被扣押时实际占有该货币或货币工具的人或实体外，任何其他声称对该货币或货币工具享有所有权或在魁北克省享有所有权或受托人权利的人或实体，均可在扣押后90日内，以书面通知形式向法院申请依据第33条作出命令。

边注：听证日期 (2) 法院法官在受理本条项下的申请后，应当在申请提交之日起至少30日后确定听证日期。

边注：致总统的通知 (3) 申请人应当在根据第(2)款确定听证日期后15日内，向总统或由总统为此目的委派的官员送达申请及听证通知。

边注：通知的送达 (4) 根据第(3)款送达的通知，只要通过挂号信寄送至总统，即视为有效送达。

法院的定义 (5) 在本条以及第33条和第34条中，“法院”指： (a) 安大略省：高等法院； (b) 魁北克省：高等法院； (c) 新斯科舍省、不列颠哥伦比亚省、爱德华王子岛、育空地区及西北地区：最高法院； (d) 新不伦瑞克省、曼尼托巴省、萨斯喀彻温省及艾伯塔省：女王法庭； (e) 纽芬兰与拉布拉多省：最高法院审判庭； (f) 努纳武特地区：努纳武特司法法院。

2000年第17号法案第32条

2001年第41号法案第63条

2005年，第38章，第127条

2006年第12号法案第17条

2015年第3号法案第148条

边注：命令

第33条 如在根据第32条第(1)款提出的申请听证过程中，法院确信……

(a) 申请人于导致扣押的违法行为发生前，已善意取得该权益或权利；

(b) 申请人对导致该扣押的第12(1)款所涉违法行为不具有任何共谋行为，亦未就该违法行为存在任何串通行为；以及

(c) 申请人已尽一切合理谨慎，以确保任何获准占有被扣押货币或货币工具的人均按照第12(1)款的规定予以报告；

申请人有权请求法院作出命令，宣告其权益或权利不受该扣押的影响，并说明其在违法行为发生时的权益或权利的性质及范围。

2000年，第17章，第33条

2006年第12号法案第18条

边注：上诉

34 (1) 根据第32条或加拿大女王陛下提出申请的任何个人或实体，均可就根据第33条作出的命令向上诉法院提起上诉；该上诉应按照适用于对法院命令或判决提起上诉的普通程序予以主张、审理并作出裁决。

上诉法院的定义（2）在本条中，“上诉法院”指在作出第（1）款所述命令的省份内，根据《刑法典》第2条所界定的该省上诉法院。

2000年，第17章，第34条

2006年，第12章，第19条(E)款

边缘注：最终命令作出后的送达

35 (1) 公共工程与政府服务部长应当在货币或货币工具的没收决定生效后，并在获悉总统已就该等货币或货币工具依据第33条或第34条作出终局命令时，将下列物品交付给该人或实体：(a) 该等货币或货币工具；或(b) 按照该申请人于其被扣押所涉违法行为发生时对该等货币或货币工具所享有的权益计算得出的金额，该金额应以该命令中载明者为准。

边注：支付金额的上限 (2) 根据第(1)(b)款支付的总金额，如该货币或货币工具系依据《扣押财产管理法》予以出售或以其他方式处置，则不得超过其出售或处置所得款项（如有），并应扣除女王陛下就该货币或货币工具所发生的任何费用。

2000年，第17章，第35条

2005年，第38章，第127条

2006年第12号法案第20条

2019年第29号法案第126条(F)款

披露与使用信息 第10条 本条例所规定的任何信息，均应按照本条例的规定予以披露和使用。

旁注：禁止规定

36 (1) 除本条及《隐私法》第12(1)款另有规定外，任何官员均不得披露下列信息： (a) 根据第12(1)款提交的报告中载明的信息，无论该报告是否已经完成； (b) 为本部分之目的而获取的任何其他信息；或 (c) 根据(a)或(b)款所述信息编制而成的信息。

旁注：信息的使用 (1.1) 官员可以使用第(1)款所述的信息，前提是该官员有合理理由怀疑该信息与确定某人是否属于《移民和难民保护法》第34至42条所指之人有关，或者与该法第91条、第117至119条、第126条或第127条所规定的任何罪行有关。

旁注：向警察机关披露信息 (2) 任何警务人员如有合理理由怀疑第(1)款所述的信息与调查或起诉洗钱罪或资助恐怖活动罪有关，可以将该信息披露给相应的警察机关。

旁注：向中心披露信息 (3) 官员在有合理理由怀疑该信息有助于中心发现、预防或遏制洗钱活动或恐怖主义融资活动的情况下，可以向中心披露第(1)款所述的信息。

边注：向加拿大税务局披露信息 (3.01) 有关人员在有合理理由怀疑被扣押的货币或货币工具(a) 属于《刑法典》第462.3(1)款所界定的犯罪所得，或者用于资助恐怖活动的资金；以及(b) 与《所得税法》第248(1)款所界定的注册慈善机构、已申请成为该类注册慈善机构的实体，或向公众募集财政捐款的个人或其他实体相关时，可以向加拿大税务局披露第(1)款所述的有关扣押情况的信息。

旁注：决定理由的记录 (3.1) 如官员根据第(2)款至第(3.01)款中的任何一款决定披露信息，该官员应当以书面形式记录作出该决定的理由。

旁注：权力、职责与职能 (4) 官员可以为行使本部分规定的权力或履行其职责与职能之目的，披露第(1)款所述的信息。

旁注：强制程序豁免 (5) 除《信息获取法》第36条以及《隐私法》第34条和第37条另有规定外，官员仅在下列情形下有义务遵守传票、文件出示令、传唤或其他任何强制性程序： (a) 在由提交起诉书或提起公诉而启动的、依据议会法案进行的刑事诉讼程序中；或 (b) 在与本部分的管理或执行有关的任何法律程序中。

定义（6）在本条及第37条中，“官员”指在行使本部分所赋予的权力或履行其职责与职能的过程中，获取、持有或曾持有第（1）款所述信息的人员。

2000年，第17章，第36条

2001年，第41章，第64条

2006年第12章第22条

2014年，第20章，第275条

2026年，第3章，第581条

边际注释：信息的使用

37 任何官员不得将第36(1)款所述的信息用于除行使本部分所赋予的权力或履行其职责与职能之外的任何目的。

信息交换协定

旁注：与外国国家的协议

38 (1) 部长经为第42条之目的而指定的部长同意，得与具有与本部分所规定之报告要求相类似之报告义务的外国政府或该国之机构或机关订立书面协议或安排，据此： (a) 就从该国进口至加拿大的货币或货币工具而言，根据第12(1)款提交之报告中所载信息，将提供给该国具有与加拿大边境服务局在货币或货币工具报告方面之权力与职责相类似的部门、机构或机关；以及 (b) 就从加拿大进口至该国的货币或货币工具而言，报告中所载信息将提供给加拿大边境服务局。

旁注：根据协议发送的信息 （2）当第（1）款所述的协议或安排与某一外国国家或者该国的某一机构或机关有效存在，且某人就从加拿大进口至该国的货币或货币工具履行了该国的申报要求时，该人被视为已就该货币或货币工具的出口履行了第12条所规定的各项要求。

边注：中心收到的信息 (3) 根据第(1)款所述的协议或安排而收到的信息，应当送交中心；并且就本法中有关信息保密以及中心收集或使用信息的任何规定而言，该信息被视为根据第12条所作报告中载明的信息。

2000年，第17章，第38条

2005年，第38章，第125条、第139条

旁注：与外国国家的协议

第38.1条 部长经为第42条之目的指定的部长同意后，可以与拥有与加拿大边境服务局类似权力和职责的外国政府或该国的机构、机关订立书面协议或安排，据此，加拿大边境服务局在有合理理由怀疑相关信息与调查或起诉洗钱罪或资助恐怖活动罪有关时，可以向该外国政府、机构或机关提供根据第20条所作报告中载明的信息。

2006年，第12章，第23条

授权

边注：部长的职责

第39条第(1)款 部长可以授权一名官员或某一类官员，在本部分项下行使部长的权力或履行部长的职责，包括部长的任何司法或准司法权力或职责。

边注：主席的职责 (2) 主席可以授权一名官员或某一类官员，在本部分项下行使主席的权力或履行主席的职责。

2000年，第17章，第39条

2005年，第38章，第127条

第二部分之1：货物申报

解释

边注：定义

第39.01条 以下定义适用于本部分。

货物

“货物”具有《海关法》第2条第(1)款所规定的相同含义。（marchandises）

官员

“官员”具有《海关法》第2条第(1)款所规定的相同含义。（agent）

2024年，第15章，第285条

申报

边注：申报

第39.02条第(1)款 凡属第(3)款所指之人或实体，如依据《海关法》第12条或第95条申报货物进出口者，均应按照法规规定向官员作出如下声明： (a) 该货物是否属于《刑法典》第462.3条第(1)款所界定的犯罪所得，或者是否与洗钱、资助恐怖活动或规避制裁有关； (b) 该货物确系实际进出口，视具体情况而定。

边注：限制 (2) 如符合针对该人、该实体、该进出口行为所规定的条件，并且该人或实体已向官员证明上述条件已满足，则无须依第(1)款作出声明。

边注：谁应当申报 (3) 对于实际由抵达或离开加拿大的人员持有，或与其行李一同随同一运输工具携带的货物，应由该人员或在特定情形下由运输工具负责人按第(1)款(a)项作出申报； 对于以快递或邮件方式进口至加拿大的货物，应由货物出口方作出申报，或在收到第39.03条第(2)款通知后由进口方作出申报； 对于以快递或邮件方式出口至加拿大的货物，应由货物出口方作出申报； 对于除(a)项所述货物及以邮件方式进出口的货物之外，随同抵达或离开加拿大的运输工具携带的其他货物，应由运输工具负责人作出申报； 此外，在任何其他情况下，应由代表该货物进出口的个人或实体作出申报。

边注：货款支付 (4) 凡属第(1)款所指之申报对象，均须就其拟用于支付进出口货物的任何金融交易作出相应申报。

边注：答复义务 (5) 凡属第(3)款所指之人或实体，如申报货物进出口，均应就官员在行使本部分项下的权力及履行职责过程中所提出的问题予以答复。

边注：记录 (6) 凡从事货物进出口，或促使、安排货物进出口——无论是用于销售还是用于工业、职业、商业、机构或其他用途，亦或是任何其他可能被规定的用途——或为此目的生产、供应、分销、消费或持有该等货物之人或实体，均应在加拿大境内的营业场所，或在部长指定的其他地点，按照法规规定的格式和期限保存有关该货物的所有记录。如官员要求，该人或实体应在官员指定的时间内向其提供相关记录，并就官员提出的有关问题予以答复。

边注：《海关法》 (7) 《海关法》第40条第(2)款以及第42条、第43条的规定，在必要时经适当调整后，适用于须按第(6)款保存记录之人或实体。

边注：提供准确信息的义务 (8) 凡在本部分的管理或执行过程中向官员提供的任何信息，均须真实、准确、完整。

2024年，第15章，第285条

2026年，第4章，第83条

保存

边注：临时保存

第39.03条第(1)款 在遵守第(2)至第(5)款的前提下，如某人或实体向官员表明其有货物需按第39.02条申报但尚未完成申报，官员可在按规定方式通知该人或实体后，将该货物扣留至规定期限。

边注：快递或邮件方式的进出口 (2) 对于以快递或邮件方式进出口的货物，官员应在规定期限内向出口方发出通知（如出口方地址已知），或在出口方地址不明时向进口方发出通知。

边注：限制 (3) 如官员确信该货物已按第39.02条完成申报，则不得再依据第(1)款继续扣留该货物。

边注：通知内容 (4) 第(1)款所指的通知必须载明： (a) 扣留货物的期限； (b) 如在此期限内该货物按第39.02条完成申报，则不再予以扣留； (c) 该期限届满后仍被扣留的货物将归加拿大君主所有。

边注：没收 (5) 基于第(1)款被官员扣留的货物，将在该条款所指期限届满后归加拿大君主所有。

2024年，第15章，第285条

搜查

边注：人身搜查

第39.04条第(1)款 如官员有合理理由怀疑某人在其身体上藏匿未按第39.02条申报的货物，或该货物属于《刑法典》第462.3条第(1)款所界定的犯罪所得，亦或是与洗钱、资助恐怖活动或规避制裁有关的货物，官员得对下列人员进行搜查： (a) 刚抵达加拿大的任何人，自其入境后合理时间内； (b) 即将离开加拿大的任何人，于其离境前的任何时间； (c) 曾进入专供即将离境人员使用的区域并离开该区域但仍未离开加拿大的人，自其离开该区域后合理时间内。

边注：带至高级官员面前（2）拟依本条规定对某人进行搜查的官员，应依该人的请求，立即将其带至搜查地点的高级官员面前。

边注：释放或搜查（3）依第(2)款被带至高级官员面前的人，如该高级官员认为并无第(1)款所规定的合理怀疑理由，则应予释放；如该高级官员另有判断，则应指示对该人实施搜查。

边注：同性搜查（4）任何人不得由非同性他人依本条规定进行搜查；如搜查地点无同性官员，官员得授权任何合适之同性人士执行搜查。

2024年，第15章，第285条

边注：《海关法》

39.05 《海关法》第99条第1款(a)至(c.1)项、(e)项和(f)项，第99条第4款以及第99.1条第2款(b)项，在符合相关情形所需之任何修改后，适用于根据第39.02条须申报的货物。

2024年，第15章，第285条

查封

边注：查封与没收

39.06 (1) 如有关官员有合理理由相信某批货物系《刑法典》第462.3条第1款所界定之犯罪所得，或与洗钱、资助恐怖活动或规避制裁有关，该官员得将该货物予以扣押并没收。

边注：扣押通知（2）依据第(1)款扣押货物的官员应当：(a) 若该货物并非以邮件方式进出口，则应向被扣押人送达书面扣押通知，并告知其享有第39.14条及第39.21条所规定的复审与上诉权利；(b) 若该货物系以邮件方式进出口且出口商地址已知，则应向出口商送达书面扣押通知，并告知其享有第39.14条及第39.21条所规定的复审与上诉权利；以及(c) 在相关情形下采取合理措施，向该官员有合理理由认为有权依据第39.23条就该货物提出申请的任何个人或实体送达扣押通知。

边注：通知送达（3）依据第(2)款(b)项送达的通知，如以挂号信形式寄送至出口商地址，即为有效送达。

2024年，第15章，第285条

边注：请求协助之权

39.07 官员可要求其他人员协助其行使本部分所授权的搜查、扣押或留置权力，而被要求协助之人亦有权行使该项权力。

2024年，第15章，第285条

边注：记录决策理由

39.08 如官员决定行使第39.06条第1款所赋予的权力，应当以书面形式记录作出该决定的理由。

2024年，第15章，第285条

边注：向总统报告

39.09 如货物已依据第39.06条被扣押，扣押该货物的官员应当立即向总统报告扣押的具体情况。

2024年，第15章，第285条

移交至公共工程与政府服务部长

边注：依据第39.03条第5款的没收

39.1 (1) 扣押依据第39.03条第5款被没收之货物的官员，应当将该货物送交公共工程与政府服务部长。

边注：扣押（2）扣押货物的官员，应当将该货物送交公共工程与政府服务部长。

2024年，第15章，第285条

没收

边注：没收的时间点

39.11 除第39.14条至第39.22条另有规定外，依据第39.06条第1款被扣押的货物自发生相应违法行为之时起即归加拿大君主所有，且在没收之后无需再通过任何行为或程序来确认该没收效力。

2024年，第15章，第285条

复审与上诉

边注：关于没收的复审

39.12 本部分所扣押货物之没收为终局性，不得复审，亦不得撤销或以其他方式处理，但第39.13条及第39.14条另有规定者除外。

2024年，第15章，第285条

边注：纠正措施

39.13 部长或经总统为此目的委任之任何官员，可在依据第39.06条第1款实施扣押后九十日内，如部长确信并无违法行为发生，得撤销该扣押。

2024年，第15章，第285条

边注：请求部长作出决定

39.14 依据第39.06条第1款被扣押货物之个人或实体，或该货物之合法所有人，可在扣押之日起九十日内，以书面或其他令部长满意的途径向部长提出申请，请求部长裁定扣押该货物的官员是否有合理理由相信该货物系《刑法典》第462.3条第1款所界定之犯罪所得，或与洗钱、资助恐怖活动或规避制裁有关。

2024年，第15章，第285条

2026年第4号法案第84条

边注：部长延长时限

39.15 (1) 如在第39.14条所规定期限内未提出申请，该条所述之个人、实体或合法所有人，得以书面或其他令部长满意的途径向部长申请延长提出申请之期限。

边注：内容（2）申请书应当载明未能按时提出申请之理由。

边注：举证责任（3）关于是否已依据第(1)款提出申请的举证责任，由主张已提出申请之个人、实体或合法所有人承担。

边注：决定通知（4）部长应在对申请作出决定后及时以书面形式通知申请人该决定。

边注：准予申请之条件（5）除非满足以下条件，否则不予准许：(a) 申请须于第39.14条所规定期限届满后一年内提出；以及(b) 申请人需证明：(i) 在第39.14条所规定期限内，其本人或其委托他人无法采取行动，或确有善意意图提出申请；(ii) 准予该申请属公正合理；以及(iii) 申请系在条件允许时尽快提出。

2024年，第15章，第285条

边注：联邦法院延长时限

39.16 (1) 第39.14条所述之个人、实体或合法所有人，得向联邦法院申请准予其依据第39.15条提出的申请：(a) 在部长驳回该申请后九十日内，如该申请已被驳回；或(b) 在该申请提出后九十日届满，如部长尚未就该申请作出决定并通知相关个人、实体或合法所有人。

边注：申请程序（2）申请应通过向联邦法院提交一份依据第39.15条提出的申请副本及其相关通知的方式进行。申请人应在提交申请后立即通知部长其已提交申请。

边注：法院之权限（3）法院得准予或驳回该申请；如准予，法院得附加其认为公正之条件，或裁定第39.14条所提之请求视为已于命令作出之日提出。

边注：准予申请之条件（4）除非满足以下条件，否则不予准许：(a) 第39.15条之申请须于第39.14条所规定期限届满后一年内提出；以及(b) 申请人需证明：(i) 在第39.14条所规定期限内，其本人或其委托他人无法采取行动，或确有善意意图提出申请；(ii) 准予该申请属公正合理；以及(iii) 申请系在条件允许时尽快提出。

2024年，第15章，第285条

边注：总统的通知

39.17 (1) 如依据第39.14条提出决策申请，总统应当立即向提出申请之个人、实体或合法所有人送达书面通知，告知其所申请决策之扣押具体情况。

边注：证据（2）个人、实体或合法所有人可在收到通知后三十日内，提交其希望提供的任何相关证据。

2024年，第15章，第285条

边注：部长之决定

39.18 (1) 自第39.17条第2款所指期限届满后九十日内，部长应当就扣押该货物之官员是否具备第39.14条所提及之合理理由作出裁决。

边注：推迟作出决定（2）如针对被扣押货物涉及洗钱罪、资助恐怖活动罪或规避制裁罪等指控，部长得暂缓作出决定，但无论如何均须在上述指控之全部庭审程序结束后三十日内作出决定。

边注：决定通知（3）部长应在作出决定后立即向提出申请之个人、实体或合法所有人送达书面决定通知，并附上作出该决定之理由。

2024年，第15章，第285条

2026年第4号法案第85条

边注：货物返还

39.19 如果部长认定扣押货物的官员并不具备第39.14条所指的合理理由，则公共工程与政府服务部长在获悉该部长决定后，应当退还被扣押的货物，或者按扣押时该货物的价值支付相应金额，视具体情况而定。

2024年，第15章，第285条

2026年第4章第86条

边注：没收确认

39.2 如果部长认定扣押货物的官员具备第39.14条所指的合理理由，部长可在其自行确定的条件和限制下，并根据第39.24条或第39.25条作出的任何命令，确认该货物已被没收归加拿大君主所有。

2024年，第15章，第285条

2026年第4章第86条

边注：向联邦法院提起上诉

39.21（1）依据第39.14条请求部长作出决定的个人、实体或合法所有人，可在收到该决定通知后的九十天内，以联邦法院诉讼的方式对该决定提起上诉，其中原告为该个人、实体或合法所有人，被告为部长。

边注：普通诉讼 (2) 适用于普通诉讼的《联邦法院法》及其相关规则，同样适用于根据第(1)款提起的诉讼，但经专门为此类诉讼制定的特别规则另有规定的除外。

边注：终审判决后的执行 (3) 公共工程及政府服务部部长在获悉法院判决后，应当予以执行。

边注：支付金额上限（4）若该货物已根据《扣押财产管理法》予以出售或以其他方式处置，则根据第（3）款可支付的总额不得超过该货物出售或处置所得款项（如有），并扣除加拿大君主因该货物所产生的任何费用。

2024年，第15章，第285条

边注：通知的送达

39.22 根据第39.17条送达总统的通知或根据第39.18条送达部长决定的通知，只要以挂号信形式寄送至应予送达之个人或实体的最新已知地址，即视为有效送达。

2024年，第15章，第285条

第三方权利主张

边注：作为所有权人的利益

39.23（1）如本部分规定之货物已被作为没收对象予以扣押，除扣押时持有该货物的个人或实体外，任何主张对该货物享有所有权或其他权利（在魁北克省则为所有权或受托权）的个人或实体，均可在扣押后九十天内，通过向法院提交书面通知的方式，申请依据第39.24条作出裁定。

边注：听证日期 (2) 法院法官在受理本条项下的申请后，应当在申请提交之日起至少30日后确定听证日期。

边注：致总统的通知 (3) 申请人应当在根据第(2)款确定听证日期后15日内，向总统或由总统为此目的委派的官员送达申请及听证通知。

边注：通知的送达 (4) 根据第(3)款送达的通知，只要通过挂号信寄送至总统，即视为有效送达。

边注：法院之定义（5）在本条及第39.24条、第39.25条中，“法院”指：（a）安大略省为高等法院；（b）魁北克省为高等法院；（c）新斯科舍省、不列颠哥伦比亚省、爱德华王子岛省、纽芬兰与拉布拉多省、育空地区及西北地区为最高法院；（d）新不伦瑞克省、曼尼托巴省、萨斯喀彻温省及艾伯塔省为王座法庭；以及（e）努纳武特地区为努纳武特司法法院。

2024年，第15章，第285条

边注：命令

39.24 在审理依据第39.23（1）款提出的申请时，如法院确信以下情形，申请人有权获得一项裁定，宣告其相关权益不受该次扣押影响，并明确其在导致扣押之违法行为发生时所享有的权益性质及范围：

（a）申请人于该违法行为发生前善意取得该项权益；

（b）申请人对有关违法行为并无任何共谋或串通行为；以及

（c）申请人已尽一切合理谨慎，确保任何获准占有被扣押货物之人均按照第39.02条的规定申报该货物。

2024年，第15章，第285条

边注：上诉

39.25（1）依据第39.23条提出申请的个人或实体，或加拿大君主，均可就依据第39.24条作出的裁定向上诉法院提起上诉；该上诉应依照适用于针对法院裁定或判决提起上诉的一般程序进行审理并作出裁决。

边注：上诉法院之定义（2）在本条中，“上诉法院”指在作出第（1）款所述裁定之省份内，根据《刑法典》第2条所界定的该省上诉法院。

2024年，第15章，第285条

边缘注：最终命令作出后的送达

39.26（1）公共工程与政府服务部长应在货物没收最终生效且总统告知某个人或实体已就该货物依据第39.24条或第39.25条获得终局裁定后，向该个人或实体交付：（a）该货物；或（b）按照该裁定所载明的申请人于导致扣押之违法行为发生时对该货物所享有的权益计算得出的金额。

边注：支付金额上限（2）根据第（1）款（b）项支付的总额，如该货物已根据《扣押财产管理法》予以出售或以其他方式处置，则不得超过该货物出售或处置所得款项（如有），并扣除加拿大君主因该货物所产生的任何费用。

2024年，第15章，第285条

披露与使用信息 第10条 本条例所规定的任何信息，均应按照本条例的规定予以披露和使用。

旁注：禁止规定

39.27（1）除本条及《隐私法》第12条第（1）款另有规定外，任何公务人员不得披露下列信息：（a）依据第39.02条所作声明中载明的信息，无论该声明是否已完成；（b）为本部分目的而获取的任何其他信息；或（c）基于（a）或（b）所述信息编制而成的信息。

边注：信息之使用（2）公务人员可在有合理理由怀疑相关信息与判定某人是否属于《移民与难民保护法》第34至42条所描述之人士，或与该法第91条、第117至119条、第126条或第127条所涉犯罪有关时，使用第（1）款所述信息。

边注：相关信息的披露 (3) 如某官员有合理理由怀疑第(1)款所述信息与调查或起诉洗钱罪、资助恐怖活动罪或规避制裁罪有关，该官员可以将该信息披露给： (a) 适当的警察机关； (b) 加拿大税务局，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉以下行为有关：即获取或试图获取某人或实体无权获得的退税、退款或抵免，或者逃避或试图逃避缴纳由国家收入部长管理的议会法案所规定的税款或关税； (c) 魁北克省税务局，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉以下行为有关：即获取或试图获取某人或实体无权获得的退税、退款或抵免，或者逃避或试图逃避缴纳由魁北克省收入部长管理的议会法案或魁北克省立法机构所规定的税款； (d) 加拿大税务局，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与以下事项相关： (i) 根据《所得税法》第248(1)款定义的注册慈善机构是否已不再符合该法对其注册资格的要求； (ii) 某人或实体是否具备根据《所得税法》第248(1)款定义的注册慈善机构申请资格；或 (iii) 某人或实体是否可能根据《所得税法》第248(1)款定义的注册慈善机构申请资格； (A) 是否直接或间接向《刑法典》第83.01(1)款定义的列名实体提供任何资源； (B) 是否直接或间接向当时且持续从事该款所定义的恐怖活动或支持此类活动的实体提供任何资源；或 (C) 是否直接或间接向从事或即将从事该款所定义的恐怖活动或支持此类活动的实体提供任何资源； (e) 加拿大通信安全局，前提是该官员同时认定该信息与《加拿大通信安全局法》第16条所指的通信安全局职责中的外国情报方面相关； (f) 竞争局，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉《竞争法》、《消费者包装和标签法》、《贵金属标记法》或《纺织品标签法》项下的犯罪行为或企图实施此类犯罪有关； (g) 管理某一省份证券法规的机构或部门，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉该法规项下的犯罪行为有关； (h) 外交部长或根据《特别经济措施法》第6(2)款指定的部长，前提是该官员同时认定该信息与制定、执行或实施该法第4(1)款所指命令或条例有关； (i) 外交部长或根据《腐败外国官员受害者正义法》（谢尔盖·马格尼茨基法）第2.1(2)款指定的部长，前提是该官员同时认定该信息与制定、执行或实施该法第4(1)款所指命令或条例有关； (j) 环境部，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉由环境部长管理的法案项下的犯罪行为或企图实施此类犯罪有关；以及 (k) 渔业和海洋部，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉由渔业和海洋部长管理的法案项下的犯罪行为或企图实施此类犯罪有关。

边注：信息披露——对加拿大安全的威胁 (4) 如某官员有合理理由怀疑第(1)款所述信息与对加拿大安全的威胁有关，该官员可以将该信息披露给： (a) 加拿大安全情报局； (b) 适当的警察机关，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉依据加拿大法律构成此类威胁的行为有关； (c) 国防部及加拿大军队，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与国防部或加拿大军队为应对此类威胁而开展的调查活动有关；以及 (d) 金融机构监管办公室，前提是该官员同时有合理理由怀疑该信息与该办公室依据《金融机构监管办公室法》行使职权或履行职责有关。

边注：向中心披露信息 (5) 如某官员有合理理由怀疑第(1)款所述信息有助于中心发现、预防或遏制洗钱、资助恐怖活动或规避制裁行为，该官员可以向中心披露该信息。

边注：决策理由记录 (6) 如某官员决定依据第(3)、(4)或(5)款披露信息，该官员应当以书面形式记录作出该决定的理由。

边注：权力、职责与职能 (7) 官员可以为行使本部分项下的权力或履行职责与职能之目的，披露第(1)款所述信息。

边注：强制程序豁免 (8) 在遵守《信息获取法》第36条以及《隐私法》第34条和第37条的前提下，官员仅在以下情况下才需遵从传票、文件出示令、出庭传唤或其他强制性程序： (a) 在依据议会法案启动的刑事诉讼程序中，该程序已通过提交起诉书或提起公诉开始；或 (b) 在与本部分的管理或执行相关的任何法律程序中。

边注：官员的定义 (9) 在本条及第39.28条中，“官员”指在行使本部分项下的权力或履行职责与职能的过程中，取得、持有或曾接触过第(1)款所述信息的人。

2024年，第15章，第285条

边际注释：信息的使用

第39.28条：任何官员不得将第39.27(1)款所述信息用于除行使本部分项下的权力或履行职责与职能之外的任何其他目的，亦不得将其用于《特别经济措施法》、《腐败外国官员受害者正义法》（谢尔盖·马格尼茨基法）、《海关法》或其他与海关相关的法律之目的。

2024年，第15章，第285条

边注：反馈、研究与公众教育

39.29 (1) 加拿大边境服务局可以： (a) 将根据第39.02条提交的申报信息所涉及的相关措施告知已提交该等申报的个人和实体； (b) 对与货物进出口相关的洗钱、恐怖活动融资、规避制裁以及威胁加拿大安全的融资等领域的发展趋势和最新动态开展研究，并探索改进检测、预防及遏制上述行为的有效途径； (c) 采取措施向公众、第39.02条所述的任何个人或实体、从事洗钱犯罪、恐怖活动融资犯罪及规避制裁犯罪调查与起诉的有关当局以及其他相关方，就以下事项予以通报： (i) 本部分项下的各项义务； (ii) 与货物进出口相关的加拿大境内外洗钱行为的性质与程度； (iii) 与货物进出口相关的加拿大境内外恐怖活动融资行为的性质与程度； (iv) 与货物进出口相关的加拿大境内外威胁国家安全的融资行为的性质与程度； (v) 与货物进出口相关的加拿大境内外规避制裁行为的性质与程度； (vi) 已经采取或可能采取的用于检测、预防及遏制洗钱——以及恐怖活动融资、规避制裁和威胁国家安全的融资——在加拿大境内或境外的各项措施及其有效性。

边注：限制 (2) 加拿大边境服务局不得依据第(1)款披露任何可能直接或间接识别下列人员或实体的信息： (a) 向加拿大边境服务局提交报告或提供信息的人员； (b) 根据《移民与难民保护法》第2(1)条所定义的加拿大公民或永久居民，且其相关信息已被提交； (c) 在加拿大境内的人员或在加拿大设有营业场所的实体，且其相关信息已被提交。

2024年，第15章，第285条

信息交换协定

旁注：与外国国家的协议

39.3 部长经为第42条之目的指定的部长同意后，可以与具有与本部分规定类似报告要求的外国政府或该国的机构、机关签订书面协议或安排，据此：

(a) 关于自该国进口至加拿大的货物，根据第39.02条作出的申报中所载信息及其他相关资料，将提供给该国具有与加拿大边境服务局在货物申报方面相似职权和职责的部门、机构或机关；

(b) 关于自加拿大进口至该国的货物，其所含报告中的信息及其他相关资料，将提供给加拿大边境服务局。

2024年，第15章，第285条

旁注：与外国国家的协议

39.31 部长经为第42条之目的指定的部长同意后，可以与具有与加拿大边境服务局相似职权和职责的外国政府或该国的机构、机关签订书面协议或安排，据此，若加拿大边境服务局有合理理由认为根据本部分收集的信息对于调查或起诉洗钱犯罪、恐怖活动融资犯罪或规避制裁犯罪具有相关性，可将该等信息提供给该外国政府、机构或机关。

2024年，第15章，第285条

授权

边注：部长的职责

39.32 (1) 部长可以授权某名官员或某一类官员行使本部分赋予部长的权力或履行部长的职责，包括任何司法或准司法性质的权力或职责。

边注：主席的职责 (2) 主席可以授权一名官员或某一类官员，在本部分项下行使主席的权力或履行主席的职责。

2024年，第15章，第285条

表格

边注：申报

39.33 部长可以在任何表格上附加一项声明，由填写该表格的人签署，声明其在表格中提供的信息真实、准确且完整。

2024年，第15章，第285条

电子化管理与执行

边注：电子化管理与执行

39.34 (1) 本部分可以通过电子手段进行管理和执行。凡依据本部分被授予权力、职责或职能之人，均可使用部长所提供或指定的电子手段行使相应权力或履行相应职责或职能。

边注：授权 (2) 凡经授权行使本部分第(1)款所赋予之权力或履行相应职责或职能之人，均可使用部长所提供或指定的电子手段实施上述行为。

2024年，第15章，第285条

边注：信息提供

39.35 为第39.36至39.38条之目的，信息提供包括签名以及送达、归档或其他形式的记录或文件之提供。

2024年，第15章，第285条

边注：电子版本之条件

39.36 本部分关于以任何形式、方式或手段提供信息的要求，如符合以下条件，则视为已满足：

(a) 该电子版本系通过部长所提供或指定的电子手段（包括电子系统）予以提供；

(b) 已满足有关电子通信或电子手段的任何规定要求。

2024年，第15章，第285条

边注：视为收到之时间

39.37 凡依据第39.34条或第39.36条通过电子手段（包括电子系统）提供的信息，均被视为已于以下时间收到：

(a) 如规章明确规定具体日期，则于该日；

(b) 如规章同时规定日期与时间，则于该日及该时；

(c) 如规章未规定具体日期或日期与时间，则于信息发送之日及发送之时。

2024年，第15章，第285条

边注：规章

39.38 (1) 总督会议可以就电子通信、电子手段（包括电子系统）或其他用于本部分管理或执行的技术制定相关规章，其中包括： (a) 关于以电子或其他形式为本部分任何目的提供信息的规定； (b) 关于通过电子指令支付本部分项下款项的规定； (c) 关于本部分规定或其相关规章如何适用于电子通信或电子手段（包括电子系统），并为适用目的对相关规定作出调整之规定。

边注：类别 (2) 为第39.36条之目的而制定的规章，可以设立各类别并加以区分。

2024年，第15章，第285条

2026年第3号法案第582条

行政罚款

边注：规章

39.39 (1) 总督会同行政会议可以制定规章，设立行政罚款制度，以促进本部分规定的遵守，包括以下规定：(a) 将违反本部分特定条款的行为界定为违法行为；(b) 对每项违法行为或一系列违法行为进行分类；(c) 规定对违法行为可施加的处罚，包括：(i) 可对个人、实体或其类别施加的罚款金额或金额范围；(ii) 施加罚款时应考虑的因素；(iii) 已施加罚款的缴纳事宜；以及(iv) 对未缴纳罚款及其相关附加罚款的追偿程序；(d) 规定加拿大边境服务局及任何可能就该制度行使权力、履行职责或执行职能的个人或类别的权力、职责和职能，包括由该局局长指定此类个人或类别；(e) 规定针对违法行为的程序，包括：(i) 程序的启动；(ii) 针对违法行为可提出的抗辩理由；以及(iii) 在何种情形下可终止相关程序；以及(f) 规定对程序中作出的任何命令或决定的复审或上诉程序。

边注：违法行为或犯罪行为（2）如果某一作为或不作为既可按违法行为处理，也可按犯罪行为处理，则按其中一种方式处理即排除按另一种方式处理的可能性。

2024年，第15章，第285条

第三部分 加拿大金融交易与报告分析中心

目的

3 本法之目的在于：

40 本部分的目的在于设立一个机构，该机构

(a) 以独立于执法机关及其他根据第55(3)条、第55.1(1)条或第56.1(1)或(2)条被授权披露信息的实体的方式行事；

(b) 收集、分析、评估并披露信息，以协助发现、预防和遏制洗钱、恐怖主义融资及规避制裁的行为，并协助部长履行其在第一部分之1.1下的权力与职责；

(c) 确保其所掌握的个人信息免遭未经授权的披露；

(d) 开展工作，提高公众对洗钱、恐怖主义融资及规避制裁相关问题的认识与理解；以及

(e) 确保遵守第一部分及第一部分之1.1的规定。

2000年，第17章，第40条

2001年，第41章，第65条

2010年，第12章，第1870条

2014年，第20章，第276条

2024年，第15章，第286条

中心的设立

边注：中心成立

41 (1) 特此设立加拿大金融交易与报告分析中心。

边注：中心的权力（2）中心仅能以加拿大女王陛下名义行使职权。

边注：部长负责

42 (1) 部长对中心负有责任。

边注：部长有权指示（2）部长可就任何在其看来对公共政策或中心战略方向具有重大影响的事项向中心下达指示。

边注：法定文书（3）根据第（2）款所作的指示不属于《法定文书法》意义上的法定文书。

边注：顾问（4）部长可不定期聘请任何人就第（2）款所述事项向部长提供咨询并提交报告。

组织与总部

边注：主任的任命

43 (1) 总督会同行政会议应任命一名主任，任期不超过五年，且可随时解职。

边注：连任（2）除第（3）款另有规定外，主任在首个或后续任期届满后仍可连任。

边注：限制（3）任何人担任主任的总任期不得超过十年。

边注：缺勤或丧失履职能力（4）如主任缺勤或丧失履职能力，或主任职位空缺，总督会同行政会议可任命一名合格人员暂代主任职务，任期不超过六个月，该人员在任职期间享有本部分赋予主任的所有权力、职责与职能。

边注：主任的委托（5）主任可在其自行设定的条件范围内，将其依据本法所享有的任何权力、职责或职能委托给他人。

边注：意外伤害补偿

44 主任及中心员工被视为《政府雇员补偿法》意义上的雇员，并依《航空法》第9条所制定的相关规定被视为联邦公共行政部门的雇员。

2000年，第17章，第44条

2003年，第22章，第224(E)条

边注：主任的权力

45 (1) 主任是中心的首席执行官，负责监督并指导中心的工作与员工，可行使中心的一切权力并履行所有职责与职能。主任享有副部门主管级别的地位及全部职权。

边注：对授权人员的指示（2）主任可授权任何人按照其指示，在第62至64条规定的范围内开展相关工作。

边注：员工

46 中心员工如被任命以与其所行使权力或履行职责相适应的身份在中心任职，则可行使中心的任何权力并履行任何职责或职能。

边注：薪酬

47 主任应按总督会同行政会议所确定的薪酬标准领取报酬。

边注：总部

48 (1) 中心总部应设于《国家首都法》附表所载的国家首都地区。

边注：其他办事处（2）主任经部长批准，可在加拿大其他地区设立中心的其他办事处。

人力资源

边注：人员

49 (1) 主任拥有专属权限：(a) 任命、解雇或终止中心员工的雇佣关系；以及(b) 制定有关人员配置的标准、程序与流程，包括非因正当理由而进行的员工任免。

边注：雇主权利（2）《联邦公共部门劳资关系法》中的任何条款均不得解释为影响主任处理第（1）款（b）项所述事项的权利或权限。

边注：人力资源管理 (3) 《财政管理法》第11.1条第(1)款及第12条第(2)款不适用于该中心，中心主任有权： (a) 确定该中心的组织架构并对其职位进行分类； (b) 制定雇员的聘用条件，包括因故解除雇佣关系，并为其分配具体职责； (c) 尽管有《联邦公共部门劳资关系法》第112条的规定，但根据财政部批准的授权，可确定该中心雇员的薪酬标准；以及 (d) 规定主任认为为实现该中心有效人力资源管理所必需的其他事项。

2000年第17号法案第49条

2003年第22号法案第190条、第223(A)条

2017年第9号法案第55条

边注：政治活动

《公共服务就业法》第7部分适用于该中心主任及其雇员。就该部分而言，中心主任被视为副主管，而雇员则被视为该法第2条第(1)款所定义的雇员。

2000年第17号法案第50条

2003年第22号法案第242条

拨款

边注：从统一收入基金预支款项

第50.1条第(1)款：在符合第(2)款规定的前提下，部长可在任何财政年度内，按照其自行确定的条款与条件（包括如有利息率），从统一收入基金向该中心预支款项，以使其能够支付运营费用。

边注：支出权限 (2) 在履行其职责时，该中心可以将其在本财政年度内通过经营活动取得的评估款及其他收入用于当年度支出，或者除非另有拨款法案规定，否则可用于下一财政年度支出。上述评估款或其他收入应由统一收入基金支付。

边注：活动经费支付 (3) 若该中心根据部长建议开展第58条第(1)款(b)项或(c)项所列之任何活动，部长可在经财政部批准的条款与条件下，在任何财政年度内从统一收入基金向该中心支付相应活动经费。

2021年第23号法案第164条

提供服务的权限

边注：提供服务的权限

第51条：当《财政管理法》附表I、IV或V中所列之联邦公共行政部门内的某一部门或其他组成部分被授权向同一附表中所列之另一部门或组成部分提供服务时，如该部门认为适当，得与该中心签订协议，向其提供该项服务。

2000年第17号法案第51条

2003年第22号法案第191条

评估款

边注：该中心核定支出

第51.1条第(1)款：该中心应在每年12月31日前，核定上一财政年度内为实施本法而发生或与之相关的各项规定支出总额，但不包括依据第55条第(3)款、第55.1条第(1)款或第56.1条第(1)、(2)或(3)款所披露指定信息而产生的费用，以及为前述信息披露目的所进行的报告与信息分析评估费用。

边注：最终核定金额 (2) 根据第(1)款核定之金额为本条所指之最终且具有约束力之数额。

边注：评估程序 (3) 自第(1)款所核定之金额确定后，该中心应尽快按第5条所列之每一受规制之人或实体，依规定之范围与方式，对其应承担之支出份额予以评估。

边注：临时评估 (4) 该中心可在每个财政年度内对第5条所列之任何一人或实体进行临时评估。

2021年第23号法案第165条

边注：特定支出之评估

第51.2条第(1)款：该中心得对第5条所列之任何人或实体，就其所接受或由该中心提供的任何规定服务，征收规定费用并收取相关支出。

边注：临时评估 (2) 该中心可在每个财政年度内对该人或实体就第(1)款所拟评估之金额进行临时评估。

2021年第23号法案第165条

边注：规定信息

第51.3条第(1)款：为进行第51.1条或第51.2条所规定的评估或临时评估，该中心得收集以下规定信息： (a) 公开可获取者； (b) 根据第66条第(1)款所订立之协议向该中心提供的者；或 (c) 根据第(2)款向该中心提供的者。

边注：中心请求 (2) 就第(1)款(c)项而言，该中心得请求第5条所列之任何人或实体向其提供规定信息。该人或实体应当在规定期限内以规定方式遵从该中心之请求。

2021年第23号法案第165条

边注：评估之约束力

第51.4条第(1)款：所有依据第51.1条或第51.2条作出之评估及临时评估均为最终且具有约束力，对所针对之对象均具法律效力。

边注：追偿 (2) 所有评估及临时评估构成对加拿大女王陛下之债务，应立即清偿，并可在任何有管辖权之法院作为债务予以追索。

边注：利息 (3) 对未付之评估或临时评估金额，得按所得税法所规定之利率计收利息，该利率为国家税务部长依据该法不时生效之超额退税规定所确定之税率加2%。

2021年第23号法案第165条

信息披露

边注：主任向部长报告

第52条第(1)款：主任应定期向部长报告其行使权力及履行本法所规定之职责与职能之情况。

边注：主任向部长报告 (1.1) 主任应于每年9月30日前向部长提交一份关于该中心上一年度活动之报告，其中包含如下内容： (a) 关于该中心为确保遵守第1部分及第1.1部分所开展之各项活动之说明，包括按第5条所列之各类人员或实体分别描述其活动，并就这些人员或实体是否符合第1部分及第1.1部分作出结论； (b) 根据第58条第(1)款(c)项所采取之任何措施；以及 (c) 包括相关统计数据在内的关于该中心在行使权力及履行职责过程中所取得之成果与成效之说明。

边注：通报义务 (2) 主任应随时将可能对公共政策或该中心战略方向产生重大影响之任何事项，以及部长或财政部官员认为必要之其他事项，及时告知部长及任何 deemed appropriate 的财政部官员。

边注：主任披露其他信息 (3) 主任应当应部长或财政部官员的请求，按照部长或该官员指示的形式和方式，向其披露中心在本法的管理和执行过程中获取的任何信息，或者由中心根据该信息编制的任何相关资料；上述信息须为部长或该官员认为对于履行其依据本法所享有的权力和职责具有相关性者。

边注：向顾问披露信息 (4) 主任应当按照第42条第4款所聘人员的指示形式和方式，向该人员披露中心在本法的管理和执行过程中获取的任何信息，或者由中心根据该信息编制的任何相关资料；上述信息须为该人员认为对于就第42条第2款所述事项向部长提供咨询具有相关性者。

2000年第17号法案第52条

2010年第12号法案第1871条

2014年第20号法案第277条

边注：限制

第53条第1款：主任不得根据第52条(a)款披露以下信息： (a) 中心依据第54条第1款(b)(ii)项收集的任何信息； (b) 第55条第1款(a)至(b.1)、(c)或(d)项所指的任何信息； (c) 第55条第1款(e)项所指、且中心为可能依据第55条第3款、第55.1条或第56条第1款或第2款进行披露而准备的任何信息；或 (d) 任何能够直接或间接识别第5条所指个人或实体之客户或雇员的信息。

边注：澄清 (2) 为避免疑义，若第(1)款所指信息载于一份文件中，无论该文件为书面形式或其他形式，且该文件依第52条另有披露义务，则主任应当提供排除该信息的文件。

2000年第17号法案第53条

2014年第20号法案第278条

边注：主任或官员为第1.1部分目的披露信息

第53.1条第1款：主任应当应部长或财政部官员的请求，按照部长或该官员指示的形式和方式，向其披露中心依据第54条第1款(a)或(b)项接收或收集的任何信息，或者依据第54条第1款(c)项进行的任何分析；上述信息须为部长或该官员认为对于履行其依据第1.1部分所享有的权力和职责具有相关性者。

边注：主任可披露信息 (2) 若主任认为中心依据第54条第1款(a)或(b)项接收或收集的任何信息，或者依据第54条第1款(c)项进行的任何分析，有助于部长履行其依据第1.1部分所享有的权力和职责，则主任可以将该信息或分析披露给部长或主任认为适当的财政部官员。

2010年第12号法案第1872条

2014年第20号法案第278条

边注：限制

第53.2条第1款：主任仅在下列情形下方可披露能够直接或间接识别任何个人或实体的信息： (a) 该个人或实体为第11.41条所定义的外国实体； (b) 该个人或实体为第5条所指对象之一；或 (c) 该信息系为履行第11.7条所规定的部长权力和职责而被请求者。

边注：澄清 (2) 为避免疑义，若第(1)款所指、能够直接或间接识别除第(1)(a)或(b)项所指对象之外的任何个人或实体的信息载于一份文件中，无论该文件为书面形式或其他形式，且该文件依第53.1条第1款另有披露义务，则主任应当提供排除该信息的文件。

2010年第12号法案第1872条

2014年第20号法案第278条

2023年第26号法案第190条

边注：主任寻求同意

第53.3条第1款：主任应当就由(a)、(b)或(c)项所指机构、机关或组织以保密方式提供给中心的信息之披露，征得相关方同意；前提是该信息载于部长或财政部官员依据第53.1条第1款所请求的信息或分析之中： (a) 联邦或省级执法机构； (b) 联邦政府机构或联邦政府机关；或 (c) 外国政府、国际组织，或与中心拥有类似权力和职责的外国机构或机关，且部长或中心已依据第56条第1款或第2款签订书面协议或安排，如该协议或安排有相应规定。

边注：未经同意不得披露 (2) 主任不得在未取得第(1)款所指同意之前披露以保密方式提供给中心的信息。

2010年第12号法案第1872条

2014年第20号法案第279条

2017年第20号法案第428条

边注：信息——风险评估

第53.31条第1款：为评估因批准的授予、撤销、暂停或变更可能对加拿大金融体系完整性造成的风险，部长、财政部官员、主任及金融机构监管专员可相互披露并收集与批准以及洗钱活动或恐怖融资活动相关的一切信息。

边注：限制——主任 (2) 主任仅可在涉及遵守第1部分或第1.1部分的情况下，根据第(1)款披露相关信息。

边注：批准的定义 (3) 在第(1)款中，“批准”一词含义同《银行法》第973条、《保险公司法》第1016条以及《信托与贷款公司法》第527.2条中的“批准”相同。

2023年第26号法案第191条

边注：国家安全或金融体系完整性

第53.32条第1款：为协助部长决定是否授予、撤销、暂停或变更某项批准，或行使部长依据《零售支付活动法》第32至47条及第96条所享有的权力或履行其职能与职责，主任可根据部长或财政部官员的请求，向部长或该官员披露中心控制之下、与国家安全或维护加拿大金融体系完整性相关的任何信息。

边注：限制 (2) 根据第(1)款披露的任何信息，接收方仅可用于决定是否授予、撤销、暂停或变更某项批准，或用于行使第(1)款所指的权力、履行其职能与职责。

边注：记录 (3) 主任应当建立并保存所有关于第(1)款所指信息请求及其根据该条款披露之信息的记录。

边注：批准的定义 (4) 在本节中，“批准”一词含义同《银行法》第973条、《保险公司法》第1016条以及《信托与贷款公司法》第527.2条中的“批准”相同。

2023年第26号法案第192条

边注：《国家安全与情报审查机构法》

第53.4条：主任应当应部长或财政部官员的请求，按照部长或该官员指示的形式和方式，向其披露中心控制之下、有助于部长依据《国家安全与情报审查机构法》行使权力或履行其职能与职责的相关信息。

2019年，第13章，第46条

边注：《金融机构监管专员办公室法》

第53.41条（1）为实现《金融机构监管专员办公室法》第18条第3款所指之目的，主任得向该法第18条第1款所设立之委员会的其他成员披露并收集该第18条第3款所述之任何信息。

边注：限制——主任 (2) 主任仅可在涉及遵守第1部分或第1.1部分的情况下，根据第(1)款披露相关信息。

2026年，第4章，第126条

边注：《议会国家安全与情报委员会法》

第53.5条 主任应根据财政部长或财政部官员之请求，按照该部长或官员指示之形式与方式，向其披露由本中心掌管之任何有助于该部长行使其依据《议会国家安全与情报委员会法》所赋予之权力或履行其职责之信息。

2017年，第15章，第47条

2019年，第13章，第49条

边注：《零售支付活动法》

第53.6条（1）本中心应在收到《零售支付活动法》第31条所述信息之日起三十日内，将下列情形通知加拿大银行： (a) 该条所指之申请人于提交申请日前五年内曾因触犯本法第74条、第75条、第76条、第77条第1款或第77.01条、第77.1条之罪行而被判定有罪； (b) 该条所指之申请人于提交申请日前五年内曾依据本法第73.15条第4款就严重或非常严重的违规行为被送达决定书或处罚通知；或 (c) 该申请人未依本法登记。

边注：有关支付服务提供商之信息 (2) 本中心应在可行情况下尽快通知加拿大银行： (a) 已登记之支付服务提供商（按《零售支付活动法》第2条所界定之用语）被判定触犯本法第74条、第75条、第76条、第77条第1款或第77.01条、第77.1条之罪行； (b) 根据本法第73.15条第4款，主任就严重或非常严重的违规行为已下令向已登记之支付服务提供商发出决定书或处罚通知；或 (c) 本中心撤销了已登记之支付服务提供商之登记（按《零售支付活动法》第2条所界定之用语）。

边注：复审与上诉 (3) 本中心应在可行情况下尽快通知加拿大银行：如第(2)(a)款所述之有罪认定遭到上诉、第(2)(b)款所述之通知遭到上诉，或第(2)(c)款所述之登记撤销遭到复审或上诉，并及时通报上诉或复审之结果。

边注：例外情形 (4) 如上述信息并非本中心可轻易获取，则本中心无须就第(1)(a)款或第(2)(a)款所述之有罪认定，亦无须就第(3)款所述之上诉通知加拿大银行。

2021年，第23章，第180条

2026年，第4章，第87条

边注：《特别经济措施法》第二部分

第53.7条 主任应根据财政部长或财政部官员之请求，为实现《特别经济措施法》第二部分之目的，向该部长或官员披露本中心依据第7.1条第1款(c)项从金融机构（按《金融机构监管专员办公室法》第3条所界定之用语）接收之任何信息。

2026年，第3章，第362条

报告与信息

边注：报告与信息

第54条（1）本中心： (a) 应接收依据第7条、第7.1条、第9条、第12条或第20条所作之报告，或依照第一部分1.1项发布之指令所要求之报告，以及第14条第5款所发送之不完整报告、第9.1条所述之报告、其他国家机关（具有与本中心类似职权与职责者）提供之信息、执法机关或政府机构及部门提供之信息，以及其他自愿向本中心提供的关于洗钱、恐怖主义融资或规避制裁之可疑信息； (b) 得收集本中心认为与洗钱、恐怖主义融资及规避制裁相关之信息，且该等信息： (i) 公开可得，包括商业数据库中所载；或 (ii) 存于联邦政府、省政府、外国政府或国际组织为执法或国家安全目的所维护之数据库中，前提是已依据第66条第1款签订协议以收集此类信息； (c) 应对上述报告与信息进行分析与评估； (d) 除《隐私法》第6条规定外，应自接收或收集该报告或信息之日起保存第(a)款所述之每份报告及第(a)或(b)款所述之全部信息十年； (e) 尽管《加拿大图书馆与档案馆法》另有规定，但若第(a)款所述之报告未依据第55条第3款、第55.1条第1款或第56条第1款或第2款予以披露，则应在该报告接收十五年后销毁其中所含之任何身份识别信息。

边注：分析与评估所需信息 (1.1) 为明确起见，如本中心收到第5条所述之人或实体所提交之报告，本中心得为第(1)(c)款之目的，要求该人或实体补充报告中所缺之必要信息。

边注：销毁特定信息 (2) 本中心应销毁其所接收之任何文件中所含之信息，无论其为书面或其他形式，凡属第7条、第7.1条、第9条或第12条所作之报告、依据第一部分1.1项发布之指令所要求之报告、第14条第5款所发送之报告或第9.1条所述之报告，且经本中心在日常工作中认定与无需向本中心报告之金融交易或情形相关者，以及公众自愿向本中心提供的、经本中心认定与洗钱、恐怖主义融资或规避制裁之可疑性无关之信息。本中心应在作出上述认定后合理期限内予以销毁。

2000年，第17章，第54条

2001年，第12章，第1条、第41章，第66条

2004年，第11章，第42条、第15章，第100条

2006年，第12章，第24条

2010年，第12章，第1873条

2014年，第20章，第280条

2021年，第23章，第166条

2024年，第15章，第287条

边注：注册官

第54.1条（1）本中心负责建立并维护一份登记册，收录依据第11.12至第11.3条所提交之规定信息。

边注：登记册 (2) 登记册得按本中心所确定之任何方式组织，并以任何形式保存。

边注：公众访问 (3) 本中心应向公众开放第(1)款所述信息中属于法规所界定之身份识别信息之部分。

边注：信息核实 (4) 本中心得对任何登记申请或其他依据第11.12至第11.3条所提交之信息进行核实。

边注：信息分析 (5) 中心可以对第(4)款所述信息进行分析和评估；在此情形下，该分析或评估应被视为根据第54(1)(c)款所进行的分析或评估。

边注：信息保存 (6) 除《隐私法》第6条另有规定外，中心应当自以下任一日期起保存第(4)款所述信息十年： - 中心拒绝申请人注册之日； - 已登记人员或实体通知中心其已停止相关活动之日； - 个人或实体不再在中心登记之日。

2006年第12号法案第25条

2014年第20号法案第281条

披露与使用信息 第10条 本条例所规定的任何信息，均应按照本条例的规定予以披露和使用。

边注：禁止中心披露

第55(1)条： 除第(3)款及第(6.1)款另有规定外，本法第52条、第53.1条、第53.31至第53.6条、第55.1条、第56.1条及第56.2条、第58(1)款以及第58.1条、第65条至第65.1条和第68.1条，还有《隐私法》第12(1)款的规定外，中心不得披露下列信息： (a) 根据第7条作出的报告中载明的信息； (a.1) 根据第7.1条作出的报告中载明的信息； (b) 根据第9条作出的报告中载明的信息； (b.1) 根据第9.1条所述报告中载明的信息； (b.2) 根据第11.12至第11.3条提供的信息，但第54.1(3)款所述的身份识别信息除外； (c) 根据第12(1)款作出的报告中载明的信息，无论是否已完成，或根据第20条作出的报告中载明的信息； (d) 自愿向中心提供的有关洗钱、资助恐怖活动或规避制裁嫌疑的信息； (e) 中心基于(a)至(d)款所述信息所编制的其他信息； (f) 除公开可得信息外，因本部分的管理或执行而获取的任何其他信息。

边注：禁止他人披露 (2) 第(1)款所规定的禁止亦适用于下列人员： (a) 在行使本部分赋予的权力或履行职责时，获取或曾获取、或曾有权限接触第(1)款所述信息的任何人； (b) 与中心签订货物或服务提供合同、谅解备忘录或其他协议的任何个人或其雇员。

边注：指定信息的披露 (3) 如中心经第54(1)(c)款所述的分析与评估后，有合理理由怀疑指定信息与调查或起诉洗钱犯罪、资助恐怖活动犯罪或规避制裁犯罪具有关联性，则中心应当将该信息披露给： (a) 相关警察部门； (b) 加拿大税务局，如中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉某人或实体无权获得或试图获得退税、退款或抵免，或逃避或试图逃避缴纳由国家收入部长主管的议会法案所规定的税款或关税的犯罪有关； (b.01) 魁北克省税务局，如中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉某人或实体无权获得或试图获得退税、退款或抵免，或逃避或试图逃避缴纳由魁北克省收入部长主管的议会法案或魁北克省立法机关所规定的税款的犯罪有关； (b.1) 加拿大边境服务局，如中心同时有合理理由怀疑该信息与逃避或试图逃避缴纳由该局主管的议会法案所规定的税款或关税的犯罪有关； (c) 加拿大税务局，如中心同时有合理理由怀疑该信息与确定以下事项有关： (i) 根据《所得税法》第248(1)款定义的注册慈善机构是否已不再符合该法对其注册的要求； (ii) 中心有合理理由怀疑申请成为注册慈善机构的人或实体是否具备注册资格； (iii) 中心有合理理由怀疑某人或实体是否可能申请成为注册慈善机构，且该人或实体： (A) 已直接或间接向《刑法典》第83.01(1)款定义的列名实体提供资源； (B) 已直接或间接向当时并持续从事该款所定义的恐怖活动或支持此类活动的实体提供资源； (C) 已直接或间接向从事或即将从事该款所定义的恐怖活动或支持此类活动的实体提供资源； (d) 加拿大边境服务局，如中心同时认定该信息与确定某人是否属于《移民与难民保护法》第34至第42条所描述的人员，或与该法第91条、第117至第119条、第126条或第127条所涉及的犯罪有关； (d.1) 公民身份与移民部，如中心同时认定该信息与确定某人是否属于《公民身份法》第10(1)款、第19(2)款或第22(1)款所描述的人员有关； (e) 加拿大边境服务局，如中心同时认定该信息与调查或起诉走私或试图走私受关税管制的商品，或与违反《海关法》或其他议会法案所禁止、管控或规范的商品进出口相关的犯罪有关； (f) 通信安全局，如中心同时认定该信息与通信安全局职权范围内的外国情报事务有关，即《通信安全局法》第16条所指事项； (f.1) 竞争局，如中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉违反《竞争法》、《消费品包装与标签法》、《贵金属标记法》或《纺织品标签法》的犯罪，或试图实施此类犯罪有关； (f.2) 加拿大选举专员，如中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉违反《加拿大选举法》的犯罪，或试图实施此类犯罪有关； (g) 负责管理某省证券法规的机构或部门，如中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉违反该法规的犯罪有关； (g.1) 负责管理某省民事资产没收法规的机构或部门，如中心同时有合理理由怀疑该信息与依据该法规进行的诉讼程序有关； (h) 外交部长或根据《特别经济措施法》第6(2)款指定的部长，如中心同时认定该信息与制定、管理或执行该法第4(1)款所指命令或规章有关； (i) 外交部长或根据《为腐败外国官员受害者伸张正义法》（谢尔盖·马格尼茨基法）第2.1(2)款指定的部长，如中心同时认定该信息与制定、管理或执行该法第4(1)款所指命令或规章有关； (j) 环境部，如中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉违反由环境部长主管的法案所规定的犯罪，或试图实施此类犯罪有关； (k) 渔业与海洋部，如中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉违反由渔业与海洋部长主管的法案所规定的犯罪，或试图实施此类犯罪有关。

边注：例外 (3.1) 第(3)(b)款或第(b.1)款不适用于涉及根据特定法案或该法案特定部分所规定的税款或关税的犯罪。

(4)及(5)【已被废止，2001年第41号法案第67条】

边注：决策理由记录 (5.1) 中心应当以书面形式记录所有依据第(3)款作出的信息披露决定的理由。

边注：例外（6）任何人可以披露第（1）款所述的任何信息，前提是该披露系为行使本部分项下的权力或履行职责与职能所必需。

边注：公布（6.1）在某人经法院认定犯有洗钱罪、资助恐怖活动罪或规避制裁罪，或者经外国法院认定犯有与上述罪行实质相似之罪，无论系认罪还是被判有罪，若中心曾依据第（3）款就该罪行之调查或起诉披露过指定信息，则中心得将该等披露事实予以公开。

边注：指定信息之定义（7）就第（3）款而言，“指定信息”指就根据第7.1条提交的报告，或就金融交易、拟进行的金融交易、货币或货币工具之进出口（视具体情况而定），包括以下内容： (a) 报告中所载明或涉及该交易、拟进行的交易、进出口之任何个人或实体，以及代表其行事的任何个人或实体之姓名； (a.1) 第(a)款所述人员之出生日期、性别、居住国及职业或业务性质，其所使用或曾使用之任何别名，以及其雇主之名称与营业地址； (a.2) 第(a)款所述实体之主要业务性质、注册或成立编号及其颁发机关之司法管辖区与国家； (a.3) 关于第(a)款所述个人或实体之下列信息： (i) 其住址、电话号码及电子邮箱地址； (ii) 由作出第(1)款所述报告之个人或实体所赋予之任何识别号码； (iii) 其网站之统一资源定位符； (iv) 用于识别或核实其身份之文件或其他信息之类型、颁发机关之司法管辖区与国家，以及该文件之编号或相关联之编号； (b) 发生该交易或拟进行的交易之营业场所之名称与地址，或发生进出口之海关办事处之地址，以及该交易、拟进行的交易、进出口发生之日期； (b.1) 该交易、拟进行的交易、进出口之目的； (c) 如属进出口情形，所涉货币或货币工具之金额与种类； (c.1) 如属交易或拟进行的交易情形， (i) 所涉货币、货币工具或虚拟货币之金额与种类； (ii) 若无货币、货币工具或虚拟货币，则该交易或拟进行的交易之价值，或作为该交易或拟进行的交易标的之资金或其他汇款之种类与价值； (c.2) 该交易、拟进行的交易、进出口所适用之汇率； (d) 如属交易或拟进行的交易情形， (i) 该交易之实施方式或拟进行的交易之计划实施方式； (ii) 涉及之任何交易编号、账户编号、机构编号、分行编号或其他类似识别号码； (iii) 涉及之任何账户之开立或关闭日期及其状态； (iv) 记账日期； (v) 作为该交易或拟进行的交易之一部分，赋予第(a)款所述个人或实体之任何识别号码； (vi) 第(a)款所述个人或实体中属于环球银行金融电信协会成员者之银行识别码或商业实体标识符； (d.1) 如属涉及虚拟货币或《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定之电子资金转账之交易或拟进行的交易，应包括发送方与接收方之地址，以及第(a)款所述个人或实体之用户名等交易标识信息； (d.2) 如属交易或拟进行的交易情形，应注明资金或虚拟货币之来源及相关信息，包括资金或虚拟货币之来源之个人或实体之名称，以及其账户编号、保单编号或与资金或虚拟货币相关之识别号码； (d.3) 如属全部或部分在线进行之交易或拟进行的交易，应注明用于实施该交易或拟进行的交易之设备类型，以及该交易或拟进行的交易之具体日期与时间； (d.4) 如属交易情形，无论是否已完成； (d.5) 如属未完成之交易或拟进行的交易，应说明未能完成之原因； (e) 第(a)款所述实体之每位合伙人、董事或高级管理人员之姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码，以及其主要营业场所之地址与电话号码； (f) 为本条之目的可能另行规定的其他类似识别信息； (g) 第(a)款所述个人或实体之犯罪记录详情，以及中心认为在当时情况下具有相关性的任何刑事指控； (h) 中心基于合理理由怀疑存在于第(a)款所述个人或实体与其他个人或实体之间之关系； (h.1) 如属涉及《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定之电子资金转账之交易或拟进行的交易，应提供与该交易或拟进行的交易以任何方式相关之个人或实体间关系之相关信息，包括发起该交易或可能从中受益之个人或实体； (i) 第(a)款所述个人或实体对为其代理之交易或拟进行的交易，或为其代理之进出口所涉实体之财务利益； (j) 中心基于合理理由怀疑直接或间接指挥该交易、拟进行的交易、进出口之第(a)款所述个人或实体之姓名； (k) 个人或实体依据第7条就该交易或拟进行的交易提交报告之理由，以及因产生该报告之疑虑而采取之行动； (l) 作为披露依据之报告数量与类型； (m) 提交该等报告之个人或实体之数量与类别； (n) 与该交易、拟进行的交易、进出口相关之洗钱罪、资助恐怖活动罪或规避制裁罪之迹象； (o) 根据第2部分送交中心之进出口相关信息； (p) 如属依据《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定之电子资金转账方式进行之交易，应提供包含于第9条报告中之交易信息，且该信息须符合环球银行金融电信协会所定义之汇款信息标准； (q) 中心从依据第56条所订协议或安排之机构或机关收到之关于该交易、拟进行的交易、进出口之信息，且该信息构成该机构或机关怀疑其与调查或起诉洗钱罪、资助恐怖活动罪或规避制裁罪，或与上述罪行实质相似之罪有关之合理依据； (r) 如第(a)款所述实体为信托，则应提供该信托之每位受托人、已知受益人及设立人之姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码； (s) 第(a)款所述实体之外，拥有或直接/间接控制该实体25%以上股份之每位个人之姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码，除非该信托广泛持有或公开交易； (t) 关于第(a)款所述实体之所有权、控制权及组织结构之相关信息； (u) 第7.1条报告中载明之其他任何信息。

2000年，第17章，第55条

2001年，第12章，第2条；第27章，第270条；第41章，第67条、第123条

2005年，第38章，第126条

2006年，第12章，第26条

2010年，第12章，第1874条

2014年，第20章，第282条

2015年，第36章，第167条

2017年，第20章，第429条

2019年，第13章，第47条

2019年，第13章，第49条

2019年，第13章，第88条

2019年，第29章，第107条

2021年，第23章，第167条

2021年，第23章，第181条

2021年，第23章，第185条

2023年，第26章，第193条

2023年，第26章，第209条

2023年，第26章，第259条

2024年，第15章，第288条

2024年，第17章，第342条

2026年，第4章，第89条

边注：披露——对加拿大安全的威胁

第55.1条（1）如中心根据其按照第54条第1款(c)项所作的分析与评估，有合理理由怀疑指定信息与对加拿大安全的威胁有关，则中心应当将该信息披露给： (a) 加拿大安全情报局； (b) 相关警察部门，前提是中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉一项依据加拿大法律构成此类威胁之行为的犯罪有关； (c) 加拿大边境服务局，前提是中心同时有合理理由怀疑该信息与确定某人是否属于《移民和难民保护法》第34至42条所指之人，或者与该法第91条、第117至119条、第126条或第127条所列任何罪行有关； (c.1) 加拿大公民及移民部，前提是中心同时认定该信息与确定某人是否属于《公民法》第10条第1款、第19条第2款或第22条第1款所指之人有关； (d) 加拿大边境服务局，前提是中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉走私或企图走私应课税商品之罪行，或者与违反《海关法》或其他任何议会法案所禁止、管制或规制之商品进出口相关之罪行有关； (d.1) 加拿大选举专员，前提是中心同时有合理理由怀疑该信息与调查或起诉《加拿大选举法》所列之罪行或违规行为，或者企图实施此类罪行或违规行为有关； (e) 国防部及加拿大军队，前提是中心同时有合理理由怀疑该信息与国防部或加拿大军队为应对上述威胁而开展的调查活动有关；以及 (f) 金融机构监管办公室，前提是中心同时有合理理由怀疑该信息与依据《金融机构监管办公室法》行使监管职权或履行监管职责有关。

边注：决定理由的记录 (2) 中心应当以书面形式记录根据第(1)款作出的所有信息披露决定的理由。

边注：指定信息的定义 (3) 就第(1)款而言，“指定信息”是指就根据第7.1条提交的报告而言，涉及金融交易、拟进行的金融交易或货币及货币工具的进出口（视具体情况而定）的下列信息： (a) 报告中所指明的任何个人或实体，或者参与该交易、拟进行的交易、进出口活动的任何个人或实体，以及代表其行事的任何个人或实体的姓名； (a.1) 第(a)款所述个人的出生日期、性别、居住国家及其职业或业务性质，其所使用或曾使用过的任何别名，以及其雇主的名称和营业地址； (a.2) 第(a)款所述实体的主要业务性质、其注册或成立编号，以及该编号颁发的司法管辖区和国家； (a.3) 关于第(a)款所述个人或实体的以下信息： (i) 其住址、电话号码及电子邮箱地址； (ii) 由作出第55(1)款所述报告的个人或实体分配给其的任何识别号码； (iii) 其网站的统一资源定位符（URL）； (iv) 用于识别或核实其身份的文件或其他信息的类型、颁发该文件的司法管辖区和国家，以及该文件的编号或与该信息相关联的编号； (b) 发生该交易或拟进行的交易的营业场所的名称和地址，或者发生进出口活动的海关办事处地址，以及该交易、拟进行的交易、进出口活动发生的日期； (b.1) 该交易、拟进行的交易、进出口活动的目的； (c) 对于进出口活动，货币或货币工具的金额及种类； (c.1) 对于交易或拟进行的交易： (i) 涉及的货币、货币工具或虚拟货币的金额及种类； (ii) 如无货币、货币工具或虚拟货币，则为该交易或拟进行的交易的价值，或者作为该交易或拟进行的交易标的的资金或其他汇款的种类及价值； (c.2) 与该交易、拟进行的交易、进出口活动相关的汇率； (d) 对于交易或拟进行的交易： (i) 该交易的具体实施方式或拟进行的交易的实施计划； (ii) 所涉及的任何交易编号、账户编号、机构编号、分行编号或其他类似识别号码； (iii) 所涉账户开立或关闭的日期及其状态； (iv) 记账日期； (v) 在交易或拟进行的交易过程中分配给第(a)款所述个人或实体的任何识别号码； (vi) 第(a)款所述个人或实体作为环球银行金融电信协会（SWIFT）成员时所使用的银行识别码或商业实体标识符； (d.1) 对于涉及虚拟货币或《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定的电子资金转账的交易或拟进行的交易，包括发送方和接收方的地址，以及第(a)款所述个人或实体的用户名等交易标识信息； (d.2) 对于交易或拟进行的交易，资金或虚拟货币的来源及相关信息，包括资金或虚拟货币来源的个人或实体的名称，以及与其相关的账户编号、保单编号或其他识别号码； (d.3) 对于全部或部分在线进行的交易或拟进行的交易，用于实施该交易或拟进行的交易的设备类型，以及该交易或拟进行的交易的日期和时间； (d.4) 对于交易而言，无论是否已完成； (d.5) 对于未完成的交易或拟进行的交易，说明未能完成的原因； (e) 第(a)款所述实体的每位合伙人、董事或高级管理人员的姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码，以及其主要营业场所的地址和电话号码； (f) 为本条之目的可能规定的其他类似识别信息； (g) 第(a)款所述个人或实体的犯罪记录详情，以及中心认为在当时情况下具有相关性的任何刑事指控； (h) 中心基于合理理由怀疑存在于第(a)款所述个人或实体与其他个人或实体之间的关系； (h.1) 对于涉及《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定的电子资金转账的交易或拟进行的交易，关于与该交易或拟进行的交易存在某种关联的任何个人或实体之间关系的信息，包括发起该交易或可能从中受益的任何个人或实体； (i) 第(a)款所述个人或实体对代表其进行交易或拟进行交易的实体，或者代表其进行进出口活动的实体所拥有的财务利益； (j) 中心基于合理理由怀疑直接或间接指挥该交易、拟进行的交易、进出口活动的第(a)款所述个人或实体的姓名； (k) 个人或实体依据第7条就该交易或拟进行的交易提交报告的理由，以及因产生该报告的疑虑而采取的任何行动； (l) 作为披露依据的报告数量及类型； (m) 提交这些报告的个人或实体的数量及类别； (n) 与该交易、拟进行的交易、进出口活动有关的洗钱罪、资助恐怖主义罪、规避制裁罪或威胁加拿大安全的迹象； (o) 根据第2部分提交给中心的进出口相关信息； (p) 若该交易系通过《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定的电子资金转账方式进行，则包含在第9条报告中的交易信息，以及由环球银行金融电信协会（SWIFT）界定的汇款信息； (q) 中心从根据第56条达成协议或安排的机构或机关收到的关于该交易、拟进行的交易、进出口活动的信息，该信息构成该机构或机关合理怀疑的相关依据，认为其对于调查或起诉洗钱罪、资助恐怖主义罪、规避制裁罪，或与上述罪行实质相似的罪行具有重要意义； (r) 若第(a)款所述实体为信托，则包括该信托的每一位受托人、已知受益人及委托人的姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码； (s) 第(a)款所述实体之外，拥有或间接控制该实体25%以上股份的每位个人的姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码，除非该信托广泛持有或公开交易； (t) 关于第(a)款所述实体的所有权、控制权及组织结构的信息； (u) 第7.1条报告中载明的其他任何信息。

2001年第41号法案第68条

2006年第12号法案第27条

2014年第20号法案第283条

2017年第20号法案第430条

2019年第29号法案第108条

2021年第23号法案第168条

2023年第26号法案第194条

2024年第15号法案第289条

2024年第17号法案第343条

2026年第4号法案第90条

边注：协议与安排

第56条第1款：部长可以与外国政府或国际组织以书面形式订立协议或安排，就中心与该国或该组织内具有与中心相似权力和职责的任何机构或机关之间，交换中心、机构或机关有合理理由怀疑与调查或起诉洗钱罪、资助恐怖主义罪、规避制裁罪，或与上述罪行实质相似的罪行相关的信息事宜。

边注：协议与安排——中心 (2) 中心经部长批准，可以与具有与中心相似职权和职责的外国国家之机构或机关，以书面形式订立协议或安排，就中心与该机构或机关之间交换信息事宜作出规定；该信息系中心、该机构或机关有合理理由怀疑与调查或起诉洗钱罪、资助恐怖活动罪、规避制裁罪，或者与上述任何罪行实质上类似的罪行相关的信息。

边注：目的 (3) 根据第(1)款或第(2)款订立的协议或安排，必须： (a) 限制信息的使用仅限于与调查或起诉洗钱罪、资助恐怖活动罪、规避制裁罪，或者与上述任何罪行实质上类似的罪行相关的目的；以及 (b) 规定该信息应以保密方式处理，未经中心明确同意不得进一步披露。

2000年，第17章，第56条

2001年第41号法案第68条

2017年，第20章，第431条

2024年，第15章，第290条

边注：向外国机关披露

第56.1条 (1) 中心可以在以下情形下向具有与中心相似职权和职责的外国国家之机构或国际组织披露指定信息： (a) 中心有合理理由怀疑该信息与调查或起诉洗钱罪、资助恐怖活动罪、规避制裁罪，或者与上述任何罪行实质上类似的罪行相关；以及 (b) 部长已根据第56条第(1)款的规定，与该外国国家或国际组织就此类信息的交换订立了协议或安排。

边注：向外国机关披露 (2) 中心可以在以下情形下向具有与中心相似职权和职责的外国国家之机构或机关披露指定信息： (a) 中心有合理理由怀疑该信息与调查或起诉洗钱罪、资助恐怖活动罪、规避制裁罪，或者与上述任何罪行实质上类似的罪行相关；以及 (b) 中心已根据第56条第(2)款的规定，与该机构或机关就此类信息的交换订立了协议或安排。

边注：信息请求 (2.1) 为避免疑义，指定信息可以根据第(1)款或第(2)款的规定，应该机构或机关提出的请求予以披露。

边注：其他披露 (3) 为履行第54条第(1)款(c)项所规定的职能，中心可以就已订立第(1)款(b)项或第(2)款(b)项所述协议或安排的机构或机关发出查询，并在进行查询时披露指定信息。

边注：决策理由记录 (4) 中心应当以书面形式记录所有依据第(1)款(a)项或第(2)款(a)项作出的信息披露决定的理由。

边注：公布 (4.1) 在某人被法院认定犯有洗钱罪、资助恐怖活动罪或规避制裁罪，或者被外国法院认定犯有与上述任何罪行实质上类似的罪行（无论系认罪还是被判有罪）后，如中心曾依据第(1)款或第(2)款就该罪行的调查或起诉披露过指定信息，中心可以公开其曾作出该项披露的事实。

边注：指定信息的定义 (5) 为本条之目的，“指定信息”是指就根据第7.1条提交的报告，或就金融交易、拟进行的金融交易，以及货币或货币工具的进出口而言，视具体情况而定： (a) 报告中所指明的任何个人或实体，或者参与该交易、拟进行的交易、进出口活动的任何个人或实体，或代表其行事的任何个人或实体的姓名； (a.1) 第(a)款所述个人的出生日期、性别、居住国及职业或业务性质，其所使用或曾使用过的任何别名，以及其雇主的名称和营业地址； (a.2) 第(a)款所述实体的主要业务性质、其注册或成立编号，以及该编号颁发的司法管辖区和国家； (a.3) 关于第(a)款所述个人或实体的下列信息： (i) 其住址、电话号码及电子邮箱地址； (ii) 由作出第55(1)款所述报告的个人或实体所赋予的任何身份识别号码； (iii) 其网站的统一资源定位符（URL）； (iv) 用于识别或核实其身份的文件或其他信息的类型、颁发该文件的司法管辖区和国家，以及该文件的编号或与该信息相关联的编号； (b) 发生该交易或拟进行的交易的营业场所的名称和地址，或发生进出口活动的海关办事处地址，以及该交易、拟进行的交易、进出口活动发生的日期； (b.1) 该交易、拟进行的交易、进出口活动的目的； (c) 就进出口活动而言，涉及的货币或货币工具的金额及种类； (c.1) 就交易或拟进行的交易而言： (i) 涉及的货币、货币工具或虚拟货币的金额及种类； (ii) 如不涉及货币、货币工具或虚拟货币，则该交易或拟进行的交易的价值，或作为该交易或拟进行的交易标的的资金或其他汇款的种类及价值； (c.2) 与该交易、拟进行的交易、进出口活动相关的汇率； (d) 就交易或拟进行的交易而言： (i) 该交易的具体实施方式，或拟进行的交易的实施计划； (ii) 所涉及的任何交易编号、账户编号、机构编号、分行编号或其他类似识别号码； (iii) 所涉账户开立或关闭的日期及其状态； (iv) 记账日期； (v) 在交易或拟进行的交易过程中，为第(a)款所述个人或实体所赋予的任何身份识别号码； (vi) 第(a)款所述个人或实体作为环球银行金融电信协会（SWIFT）成员时所使用的银行识别码或商业实体标识符； (d.1) 就涉及虚拟货币或《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定的电子资金转账的交易或拟进行的交易而言，包括发送方和接收方的地址，以及第(a)款所述个人或实体的用户名等交易标识信息； (d.2) 就交易或拟进行的交易而言，资金或虚拟货币的来源及相关信息，包括资金或虚拟货币来源的个人或实体的名称，以及该个人或实体的账户编号、保单编号或与资金或虚拟货币相关联的其他识别号码； (d.3) 就全部或部分在线进行的交易或拟进行的交易而言，用于实施该交易或拟进行的交易的设备类型，以及该交易或拟进行的交易发生的日期和时间； (d.4) 就交易而言，无论是否已完成； (d.5) 就未完成的交易或拟进行的交易而言，说明未能完成的原因； (e) 第(a)款所述实体的每位合伙人、董事或高级管理人员的姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码，以及其主要营业场所的地址和电话号码； (f) 为本条之目的可能另行规定的任何其他类似识别信息； (g) 第(a)款所述个人或实体的犯罪记录详情，以及中心认为在当时情况下具有相关性的任何刑事指控； (h) 中心基于合理理由怀疑存在于第(a)款所述个人或实体与其他个人或实体之间的关系； (h.1) 就涉及《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定的电子资金转账的交易或拟进行的交易而言，关于与该交易或拟进行的交易存在某种关联的任何个人或实体之间关系的信息，包括发起该交易或可能从中受益的任何个人或实体； (i) 第(a)款所述个人或实体对为其代理进行交易或拟进行交易，或为其代理进行进出口活动的实体所拥有的财务利益； (j) 中心基于合理理由怀疑直接或间接指挥该交易、拟进行的交易、进出口活动的第(a)款所述个人或实体的姓名； (k) 个人或实体依据第7条就该交易或拟进行的交易提交报告的理由，以及因产生该报告的疑虑而采取的任何行动； (l) 作为披露依据的报告数量及种类； (m) 提交这些报告的个人或实体的数量及类别； (n) 与该交易、拟进行的交易、进出口活动相关的洗钱罪、资助恐怖主义罪或规避制裁罪的指标； (o) 根据第2部分向中心提交的有关进出口活动的信息； (p) 若该交易系通过《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资条例》所界定的电子资金转账方式进行，则关于该交易的信息，包含在根据第9条提交的报告中，并且属于环球银行金融电信协会（SWIFT）所界定的汇款信息范畴； (q) 若第(a)款所述实体为信托，则该信托的每位受托人、已知受益人及委托人的姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码； (r) 第(a)款所述实体之外，直接或间接拥有或控制该实体25%以上股份的每位个人的姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码，除非该信托广泛持有或公开交易； (s) 关于第(a)款所述实体的所有权、控制权及组织结构的相关信息； (t) 根据第7.1条提交的报告中载明的任何其他信息。

2001年第41号法案第68条

2006年第12号法案第28条

2014年第20号法案第284条

2017年第20号法案第432条

2019年第29号法案第109条

2021年第23号法案第169条

2023年第26号法案第195条

2024年第15号法案第291条

边注：信息的有用性

第56.2条 当中心根据第56(1)或(2)款所述协议或安排从某一机构或机关收到信息时，中心可以对该信息是否对中心具有实用价值作出评估。

2006年第12号法案第29条

边际注释：信息的使用

第57条 任何人在行使本部分所赋予的权力或履行职责时，获取或曾经获取第55(1)款所述信息者，不得将该信息用于行使上述权力或履行上述职责以外的任何目的。

边注：反馈、研究与公众教育

58 (1) 中心可以： (a) 将根据第7条、第7.1条或第9条，或者根据第9.1条所提交的报告，以及与上述各条款项下报告有关的已采取措施的情况，告知向其提交报告的个人和实体； (b) 对洗钱、恐怖活动融资、规避制裁以及对加拿大安全构成威胁的融资等领域的发展趋势和最新动态开展研究，并探索更有效的手段，以发现、预防和遏制上述行为； (c) 采取措施，向公众、第5条所述的个人和实体、从事洗钱犯罪、恐怖活动融资犯罪及规避制裁犯罪调查与起诉的有关当局以及其他相关方，通报以下内容： (i) 其在本法项下的义务； (ii) 加拿大境内及境外洗钱行为的性质与程度； (ii.1) 加拿大境内及境外恐怖活动融资行为的性质与程度； (ii.2) 加拿大境内及境外对加拿大安全构成威胁的融资行为的性质与程度； (ii.3) 加拿大境内及境外规避制裁行为的性质与程度； (iii) 已经采取或可能采取的用于发现、预防和遏制洗钱行为——以及恐怖活动融资和对加拿大安全构成威胁的融资行为——在加拿大境内或境外的相关措施，及其实施效果。

旁注：限制 （2）中心不得根据第（1）款披露任何可能直接或间接识别下列人员或实体的信息： （a）向中心提供报告或信息的人员； （b）根据《移民和难民保护法》第2(1)条所定义的加拿大公民或永久居民，且有关其已提交报告或信息； （c）在加拿大境内的人员或在加拿大设有营业地点的实体，且有关其已提交报告或信息。

2000年，第17章，第58条

2001年，第41章，第69条

2010年，第12章，第1875条

2014年，第20章，第285条

2023年第26号法案 第196条

2024年，第15章，第292条

旁注：中心可向部长披露信息

58.1 (1) 中心可应部长之请求，向部长所指定的有关当局披露中心依据第54(1)(a)或(b)款接收或收集的信息，或者披露中心依据第54(1)(c)款进行的任何分析，以协助部长履行其在第1.1部分项下的权力与职责。

(2) [已被废除，2023年第26号法案第197条]

2010年，第12章，第1876条

2014年，第20章，第286条

2023年第26号法案第197条

旁注：强制程序豁免权

59 (1) 除《信息获取法》第36条以及《隐私法》第34条和第37条另有规定外，本中心以及任何在行使本法项下的权力或履行本法项下的职责与职能过程中已取得、正在持有或曾经持有任何信息或文件的人，仅在下列情况下有义务遵守传票、传唤令、文件出示令或其他强制性程序：即该等文书系在涉及洗钱罪、资助恐怖活动罪、规避制裁罪或者本法所规定的其他罪行的法庭诉讼程序中发出，且针对该等罪行已提起公诉或已提出起诉书；或者就文件出示令而言，系根据第60条、第60.1条或第60.3条的规定发出。

旁注：搜查令（2）尽管有其他任何法律的规定，不得就该中心签发任何搜查令。

2000年，第17章，第59条

2001年，第41章，第70条

2006年第12号法案第30条

2024年，第15章，第293条

边际注释：关于信息披露命令的限制

60 (1) 尽管任何其他法律的规定，除《信息获取法》第49条和第50条以及《隐私法》第48条和第49条外，关于该中心的信息披露命令仅得依据本条第(4)款或第60.1条或第60.3条作出。

旁注：申请目的 (2) 总检察长为调查洗钱罪、资助恐怖活动罪或规避制裁罪之目的，得依第(3)款规定提出申请，请求作出披露信息的命令。

旁注：申请（3）申请应当以书面形式单方面向法官提出，并附具一份由总检察长——或由总检察长为此目的特别指定的人——根据其知悉和确信宣誓作出的宣誓书，其中载明下列事项： (a) 正在调查的犯罪行为； (b) 与第(c)款所述信息或文件有关的个人或实体； (c) 由主任或代表主任获取的、拟请求披露的信息或文件的类型——无论其为书面形式、报告或记录形式，还是其他任何形式； (d) 用以合理依据认定第(b)款所述个人或实体已实施或从实施洗钱犯罪、资助恐怖活动犯罪或规避制裁犯罪中获益的事实；以及该等信息或文件单独或与其他材料结合时，对上述任何一种犯罪之调查可能具有重大价值的理由； (e) 关于就该犯罪已从中心收到的任何信息的概要； (f) 关于此前曾依据本条针对正在就该犯罪接受调查的任何个人或实体提出的全部申请的相关信息。

旁注：信息披露命令 （4）在法官基于公共利益认为适当之条件下，受理申请的法官得命令署长——或由署长为本条之目的以书面特别指定之任何人员——允许该命令中所指明之警官查阅并检查与该申请有关之全部信息及文件；或者，在法官依具体情况认为必要时，命令该署长将上述信息及文件交付该警官，并准许该警官将其携出。但须经法官确信： (a) 符合第（3）款第(d)项所述之情形；以及 (b) 有合理理由相信，鉴于若获准查阅该等信息或文件将有助于调查之进行，因此允许查阅符合公共利益。 该命令应于法官所指定之送达后期限内予以遵守。

旁注：在其他省份的执行 （5）如果所请求披露的信息或文件位于法官具有管辖权的省份以外的另一省份，法官可以签发披露命令；该命令经由该另一省份具有管辖权的法官予以背书后，可在该另一省份予以执行。

旁注：命令的送达（6）命令副本应当按照法官指示的方式或者按照法院规则所规定的程序，送达给该命令所针对的人。

旁注：遵守命令期限的延长（7）根据第（4）款作出命令的法官，经署长申请，可以延长该命令的遵守期限。

边注：对信息披露的异议 (8) 总监——或由总监为本条之目的以书面特别指定的任何人员——可以就已根据第(4)款作出命令的任何信息或文件，以如下理由提出异议，即该信息或文件不应予披露： (a) 根据加拿大政府作为缔约方签署的关于洗钱犯罪、资助恐怖活动犯罪、规避制裁犯罪或与上述犯罪实质相似之犯罪相关的信息共享的任何双边或多边条约、公约或其他协议，总监被禁止披露该信息或文件； (b) 该信息或文件依法享有特权保护； (c) 该信息或文件已依据法律或有管辖权法院的命令被置于密封包装之中； (c.1) 披露该信息或文件将损害国家安全；或 (d) 因其他任何原因，披露该信息或文件不符合公共利益。

边注：异议之裁定 (9) 根据第(8)款提出的异议，经申请后，可由联邦法院首席法官或由首席法官指定审理此类申请的其他联邦法院法官，依照第(10)款的规定予以裁定。

边注：法官得审查相关信息 (10) 负责裁定异议的法官如认为有必要查明异议事实，得审查引发异议的相关信息或文件。若法官确信存在第(8)款所列任一情形，则应准许异议并下令拒绝披露。

边注：时效期限 (11) 根据第(9)款提出的申请，应当自异议提出之日起十日内提出；或者在联邦法院首席法官或其指定审理此类申请的其他法官根据具体情形认为适当的情况下，可在更长或更短的期限内提出。

边注：向联邦上诉法院提起上诉 (12) 对第(9)款所作裁定，当事人得向联邦上诉法院提起上诉。

边注：上诉之时效期限 (13) 根据第(12)款提出的上诉，应当自被上诉裁定作出之日起十日内提起；或者在联邦上诉法院根据具体情形认为适当的情况下，可在更长的期限内提起。

边注：听证之特别规则 (14) 根据第(9)款提出的申请或针对该申请提起的上诉，均应以非公开方式审理；且应根据要求，在《国家首都法》附表所述的国家首都地区进行听证并作出裁决。

边注：单方面陈述之机会 (15) 在审理根据第(9)款提出的申请或针对该申请提起的上诉期间，提出异议之人或其代理人，经本人请求，得获准以单方面方式陈述意见。

边注：副本之制作 (16) 凡根据第(4)款对任何信息或文件进行审查或提供时，审查人、接收人或中心雇员均可制作一份或多份副本；任何声称由总监认证为依据本款制作的副本，均为原信息或文件性质及内容之证据，并具有与原信息或文件按通常方式证明时同等之证明力。

边注：定义 (17) 本款所载定义适用于本节： “总检察长”指《刑法典》第2条所界定的总检察长。（procureur général） “法官”指《刑法典》第2条所界定的省级法院法官，或该法第462.3(1)款所界定的法官。（juge） “警察”指为维护公共秩序而受雇之任何警官、宪兵或其他人员。（policier）

2000年，第17章，第60条

2001年，第12章，第3条；第32章，第72条；第41章，第71条

2006年，第12章，第31条

2024年，第15章，第294条

边注：生产令申请

第60.1条第(1)款：加拿大安全情报局局长或其雇员，为调查威胁加拿大国家安全之事项，经公共安全与应急准备部长批准后，得依第(2)款规定向法官提出申请，请求发布信息披露令。

边注：生产令申请中应载明之事项 (2) 申请应以书面形式单方面提出，并附申请人宣誓书，声明如下事项： (a) 与第(b)款所涉信息或文件有关之个人或实体； (b) 由总监或代表总监获取之信息或文件之类型——无论是书面形式、报告或记录形式，还是其他形式——以及拟披露之具体内容； (c) 用于合理推断需依本条发布生产令以使加拿大安全情报局得以调查国家安全威胁之事实依据； (d) 关于此前已从中心收到之有关国家安全威胁之信息之概要； (e) 有关此前曾依本条就同一威胁对象所提所有申请之信息。

边注：信息披露令 (3) 在法官基于公共利益认为适当之条件下，受理申请之法官得命令总监——或由总监为本条目的以书面特别指定之人员——允许该命令所指定之加拿大安全情报局雇员查阅并审查与申请相关之全部信息及文件；或在法官认为必要时，指示总监将相关信息及文件交付该雇员，并允许其取走，前提是法官确信： (a) 符合第(2)款所列各项要求； (b) 鉴于获取访问权限可能为调查带来之益处，有充分理由相信此举符合公共利益。 该命令须在法官指定之送达期限内予以执行。

边注：生产令之最长期限 (4) 根据第(3)款发布的生产令，其有效期限不得超过六十日。

边注：命令之送达 (5) 命令副本应按法官指示或法院规则所规定之方式，送达予命令所指向之个人或实体。

边注：命令履行期限之延长 (6) 根据第(3)款作出命令之法官，得应总监之申请，延长该命令之履行期限。

边注：对信息披露的异议 （7）总干事——或由总干事为本条之目的以书面特别指定的任何人员——可以就已根据第（3）款作出命令的任何信息或文件，以如下理由提出异议，即该信息或文件不应予披露： (a) 总干事依据加拿大政府所签署的、关于与洗钱犯罪、恐怖主义融资犯罪、规避制裁犯罪或与上述犯罪实质相似之犯罪相关的信息共享的任何双边或多边条约、公约或其他协议，被禁止披露该信息或文件； (b) 该信息或文件依法享有特权； (c) 该信息或文件已依法律或有管辖权法院之命令置于密封包装内； (c.1) 披露该信息或文件将损害国家安全；或 (d) 因其他任何原因，披露该信息或文件不符合公共利益。

边注：异议之裁定 （8）根据第（7）款提出的异议，经申请后，可由联邦法院首席法官或由首席法官指定审理此类申请的其他联邦法院法官，依照第（9）款规定予以裁定。

边注：法官得审查相关信息 （9）负责裁定异议的法官如认为有必要查明异议事项，得审查提出异议的相关信息或文件。如法官确信存在第（7）款所述任一情形，则应准许异议并下令拒绝披露。

边注：时效期限 （10）根据第（8）款提出的申请，应当自异议提出之日起十日内提出；或者在联邦法院首席法官或其指定审理此类申请的其他法官根据具体情况认为适当的情况下，可在更长或更短的期限内提出。

边注：向联邦上诉法院提起上诉 （11）对第（8）款所作裁定，当事人得向联邦上诉法院提起上诉。

边注：上诉之时效期限 （12）根据第（11）款提出的上诉，应当自被上诉裁定作出之日起十日内提起；或者在联邦上诉法院根据具体情况认为适当的情况下，可在更长时间内提起。

边注：听证之特别规则 （13）根据第（8）款提出的申请或针对该申请提起的上诉，均应以非公开方式审理；且应根据《国家首都法》附表中所载之“国家首都地区”的要求，在该地区进行听证及裁定。

边注：单方面陈述之机会 （14）在审理第（8）款所涉申请或针对该申请提起的上诉期间，如提出异议之人提出请求，应给予其机会以单方面方式陈述意见。

边注：副本之制作 （15）凡根据第（3）款对任何信息或文件进行审查或提供时，审查方、接收方或中心之雇员均可制作一份或多份副本；任何据称由总干事认证之副本，均为原信息或文件性质及内容之证据，并具有与原信息或文件按通常方式证明时相同之证明力。

法官之定义 （16）在本节中，“法官”指由联邦法院首席法官为《加拿大安全情报局法》之目的所指定的联邦法院法官。

2001年第41号法案第72条

2005年第10号法案第34条

2006年第12号法案第32条

2024年第15号法案第295条

边注：申请之听证

第60.2条：根据第60.1(2)款向法官申请出具生产令之申请，或根据第60.1(7)款提出的异议，均应依照《加拿大安全情报局法》第28条所制定之规定，以非公开方式审理。

2001年第41号法案第72条

边注：申请之目的

第60.3(1)条：若中心依据第55(3)(b)款作出披露，则根据《加拿大税务局法》第25条任命之税务专员，为调查该披露所涉及之犯罪之目的，在取得国家税务部长批准后，得申请发布信息披露令。

边注：申请之形式 （2）申请应以书面形式单方面向法官提出，并附具由专员或其为此目的特别指定之人宣誓之声明，内容包括以下事项： (a) 正在调查之犯罪； (b) 与第(c)款所述信息或文件有关之个人或实体； (c) 由总干事或代表其获取之各类信息或文件之类型——无论是书面形式、报告或记录形式，还是其他形式； (d) 用于合理推断(b)款所述个人或实体已实施或受益于第(1)款所述犯罪之事实，以及(c)款所述信息或文件对于该犯罪之调查可能具有重大价值之理由； (e) 关于中心此前已就该犯罪收到之任何信息之摘要； (f) 关于此前依据本节就同一犯罪所调查之任何个人或实体所提出之所有申请之相关信息。

边注：信息披露令 （3）在法官基于公共利益认为适当之条件下，受理申请之法官得命令总干事——或由总干事为本条之目的以书面特别指定之任何人——允许该命令中所列之加拿大税务局雇员查阅并检查与申请相关之全部信息和文件；或在法官认为情况需要时，指示总干事将相关信息和文件交付该雇员，并允许其取走，前提是法官确信： (a) 第(2)(d)款所述事项； (b) 存在合理理由相信，鉴于获取该信息或文件将有助于调查之开展，允许其查阅符合公共利益。 该命令须在法官指定之送达期限内予以执行。

边注：在其他省份之执行 （4）如需披露之信息或文件位于法官管辖范围之外之省份，法官得签发信息披露令；该命令经该其他省份之管辖法官认可后，得在该省予以执行。

边注：命令之送达 （5）命令副本应按照法官指示或法院规则所规定之方式，送达至命令所指向之对象。

边注：命令履行期限之延长 (6) 根据第(3)款作出命令之法官，得应总监之申请，延长该命令之履行期限。

边注：对信息披露的异议 （7）局长——或由局长为本条之目的以书面特别指定的任何人员——可以就已根据第（3）款作出命令的任何信息或文件，以如下理由提出异议，即该信息或文件不应予披露： (a) 根据加拿大政府作为缔约方签署的有关洗钱犯罪、恐怖活动融资犯罪或与上述两类犯罪实质相似之犯罪相关的信息共享的双边或多边条约、公约或其他协议，局长被禁止披露该信息或文件； (b) 该信息或文件依法享有保密特权； (c) 该信息或文件已依据法律或有管辖权法院的命令被置于密封包装之中； (d) 披露该信息或文件将损害国家安全；或 (e) 因其他任何原因，披露该信息或文件不符合公共利益。

边注：异议之裁定 （8）根据第（7）款提出的异议，经申请后，可由联邦法院首席法官或由首席法官指定审理此类申请的其他联邦法院法官，依照第（9）款的规定予以裁定。

边注：法官得审查相关信息 （9）负责裁定异议的法官如认为有必要查明异议事项，得审查提出异议的相关信息或文件。如法官确信存在第（7）款所述任一情形，则应准许异议并下令拒绝披露。

边注：时效期限 （10）根据第（8）款提出的申请，应当自异议提出之日起十日内提出；或者在联邦法院首席法官或其指定审理该类申请的其他法官认为情形适当的情况下，可在更长或更短的期限内提出。

边注：向联邦上诉法院提起上诉 （11）对第（8）款所作裁定，当事人得向联邦上诉法院提起上诉。

边注：上诉的时效期限 （12）根据第（11）款提出的上诉，应当自被上诉裁定作出之日起十日内提起；或者在联邦上诉法院认为情形适当的情况下，可在更长的期限内提起。

边注：听证之特别规则 （13）根据第（8）款提出的申请或针对该申请提起的上诉，均应以非公开方式审理；且应根据《国家首都法》附表中所载之“国家首都地区”的要求，在该地区进行听证及裁定。

边注：单方面陈述 （14）在审理第（8）款所涉申请或针对该申请提起的上诉期间，提出异议之人或提起上诉之人，经其请求，应获准进行单方面陈述。

边注：副本之制作 （15）凡根据第（3）款对任何信息或文件进行审查或提供时，审查方、接收方或中心之雇员均可制作一份或多份副本；任何据称由总干事认证之副本，均为原信息或文件性质及内容之证据，并具有与原信息或文件按通常方式证明时相同之证明力。

法官之定义 （16）就本条而言，“法官”指《刑法典》第2条所界定的省级法院法官，或该法第462.3(1)款所界定的法官。

2006年第12号法案第33条

边注：某些条款不适用

《海关法》第43条、《所得税法》第231.2条及《消费税法》第289条，均不适用于本中心及其雇员在其雇员身份下。

合规措施

边注：确保合规

（62）（1）授权人员得不定期检查第5条所述之任何个人或实体的记录，并调查其业务及事务，以确保遵守第1部分或第1.1部分之规定；为此目的，授权人员得： (a) 在合理时间进入任何非住宅场所，且有合理理由相信该场所存有与确保遵守第1部分或第1.1部分相关的记录； (b) 使用或促使使用该场所内的任何计算机系统或数据处理系统，以检查其中所含或可供使用的数据； (c) 将任何记录复制，或促使从数据中复制出打印件或其他可理解之输出，并将该打印件或其他输出带走以供审查或复印；以及 (d) 使用或促使使用该场所内的任何复印设备，以制作任何记录的副本。

边注：对本中心之协助 （2）第（1）款所述场所之所有人或负责人，以及在该场所内发现的任何人，均应向授权人员提供一切合理协助，使其能够履行职责，并应按要求提供与第1部分或第1.1部分之管理或其相关法规有关的一切信息。

2000年第17号法案第62条

2010年第12号法案第1882条

边注：进入住宅须持搜查令

（63）（1）若第62（1）款所述场所为住宅，则未经授权人员不得在未经居住者同意的情况下进入，除非持有根据第（2）款签发的搜查令。

边注：签发搜查令之权限 （2）治安法官得签发授权人员进入住宅的搜查令，但须符合搜查令中可能载明之条件；前提是法官经单方面申请并基于宣誓之信息确信： (a) 有合理理由相信该住宅内存有与确保遵守第1部分或第1.1部分相关的记录； (b) 进入该住宅系为实现与确保遵守第1部分或第1.1部分相关之目的所必需；以及 (c) 该住宅之进入已被拒绝，或有合理理由相信将遭拒绝。

边注：可进入之区域 （3）为明确起见，经搜查令授权进入住宅之授权人员，仅得进入其合理认为第5条所述之个人或实体正在从事其业务、职业或活动之房间或房间之部分。

2000年第17号法案第63条

2010年第12号法案第1882条

边注：电信手段

（63.01）（1）就第62条及第63条而言，授权人员通过电信手段远程访问某地时，视为已进入该地。

边注：限制——通过电信手段之访问 （2）经电信手段远程进入公众无法进入之场所的授权人员，应事先知会该场所之所有人或负责人，并且在该场所之停留时间不得超过第62（1）款所述之目的所需之最短时限。

2023年第26号法案第198条

边注：信息索取

（63.1）（1）为实施第62（1）款所规定之检查，授权人员亦得发出通知，要求相关个人或实体于通知所指定之地点、时间和方式，以电子数据、打印件或其他可理解之输出形式，提供与第1部分或第1.1部分之管理有关之任何文件或其他信息。

边注：提供信息之义务 （2）收到通知之个人或实体，应按照通知之要求，提供授权人员合理所需的与第1部分或第1.1部分之管理有关之文件或其他信息。

2006年第12号法案第34条

2010年第12号法案第1882条

法官之定义

（64）（1）就本条而言，“法官”指具有案件发生地所在省份管辖权之高等法院法官，或联邦法院法官。

边注：当主张特权时，不得检查或复制特定文件 （2）若根据第62条、第63条或第63.1条行事之授权人员拟检查或复制一名法律顾问所持有的文件，而该法律顾问声称其名下客户或前客户对该文件享有律师—委托人特权，则授权人员不得对该文件进行检查或复制。

边注：文件的留存 (3) 根据第(2)款主张特权的法律顾问应当： (a) 将该文件连同其代表同一委托人同时提出相同主张的其他任何文件，一并装入一个包装，并对该包装进行适当密封和标识；或者，经授权人员与法律顾问协商一致，允许对该文件的各页加盖首字母或编号，或以其他方式予以适当标识； (b) 保管该文件，并确保其得到妥善保存，直至根据本条的规定向法官提交该文件，并就该文件作出相应命令为止。

边注：向法官提出的申请 (4) 如某文件已根据第(3)款被留存，委托人或其代表委托人的法律顾问可以： (a) 自该文件开始被留存之日起十四日内，提前三日通知加拿大副检察长，向法官提出申请，请求： (i) 确定一个日期（不得迟于该命令作出之日起二十一日）及地点，用于裁定委托人是否对该文件享有律师—委托人特权； (ii) 要求在该时间和地点将该文件提交给法官； (b) 将该命令副本送达加拿大副检察长； (c) 如委托人或法律顾问已按第(b)款规定送达命令副本，则应在指定的时间和地点申请作出一项裁定该问题的命令。

边注：申请的处理 (5) 根据第(4)(c)款提出的申请应以非公开方式审理，且法官在审理过程中： (a) 如认为有必要查明相关问题，可对文件进行检查；如进行检查，法官应确保该文件重新包装并再次密封； (b) 应迅速作出裁决： (i) 如认定委托人对该文件享有律师—委托人特权，应下令将该文件交还法律顾问； (ii) 如认定委托人不享有该文件的律师—委托人特权，应下令由法律顾问提供该文件供授权人员查阅或复制； (c) 在作出第(b)款所指命令的同时，应出具简明理由，说明该文件的性质，但不得泄露其具体内容。

边注：交付命令 (6) 如某文件依据第(3)款被留存，且经加拿大总检察长申请，法官确认未有根据第(4)(a)款提出的申请，或虽曾提出该申请但此后未再依据第(4)(c)款提出进一步申请时，法官应下令由法律顾问提供该文件供授权人员查阅或复制。

边注：向另一法官提出的申请 (7) 如负责审理第(4)(a)款所涉申请的法官因任何原因无法继续审理或不能继续审理第(4)(c)款所涉申请时，该第(4)(c)款所涉申请可转由另一法官审理。

边注：费用 (8) 本条项下申请的处理结果不得判令支付任何费用。

边注：禁止 (9) 授权人员不得在未给予合理机会使律师—委托人特权得以主张的情况下，查阅或复制任何文件。

边注：禁止 (9.1) 授权人员不得在未经当事人——非法律顾问——有机会联系其法律顾问以使其能够主张律师—委托人特权的情况下，查阅或复制该当事人所持有的文件。

边注：放弃特权主张 (10) 如法律顾问已主张某特定委托人或前委托人对该文件享有律师—委托人特权，该法律顾问应同时将该委托人的最新已知地址告知授权人员，以便授权人员设法通知该委托人有关为其提出的特权主张，并在其受本条时间限制的前提下，尽可能给予该委托人机会在法官作出裁决前放弃该项特权。

2000年第17号法案第64条

2001年第12号法案第4条

2006年第12号法案第35(E)条

边注：向执法机构披露

第65条第1款：中心得向有关执法机构披露其依据第(4)款或第62、63或63.1条获悉的、且有合理理由怀疑与调查或起诉违反本法第1部分或第1.1部分所引发之犯罪相关的任何信息。

边注：个人或实体的合规性 (2) 为确保遵守第1部分或第1.1部分，中心得向监管或监督适用第1部分或第1.1部分之个人或实体的任何机构或组织披露或接收与其合规情况相关的信息。

(3) [已于2023年第26号法案第199条中废止]

边注：个人或实体的合规性 (4) 为确保遵守第1部分及第1.1部分，中心应接收由第2款所述机构或组织之外的个人或实体自愿提供的、关于其遵守第1部分或第1.1部分的相关信息。

2000年第17号法案第65条

2004年第15号法案第101条

2006年第12号法案第36条

2010年第12号法案第1882条

2013年第40号法案第280、281条

2014年第20号法案第287条

2023年第26号法案第199条

边注：向加拿大税务局披露

第65.01条第1款：中心得向加拿大税务局披露与第5条所述个人或实体遵守第1部分相关的信息，前提是中心有合理理由怀疑该信息与实施有关向加拿大税务局报告国际电子资金转账政策之初步相关。

边注：限制 (2) 中心依据第1款披露的任何信息，仅可用于与该款所述政策的初步实施相关之目的，或用于确保遵守所得税法中要求向加拿大税务局报告国际电子资金转账的任何条款。

边注：限制 (3) 中心不得披露任何可能直接或间接识别第5条所述个人或实体客户之信息。

2014年第20号法案第288条

边注：向加拿大税务局披露

第65.02条第1款：中心得向加拿大税务局披露与第5条所述个人或实体遵守第1部分相关的信息，前提是中心有合理理由怀疑该信息与确保遵守所得税法第XV.1部分相关。

边注：限制 (2) 中心依据第1款披露的任何信息，仅可用于确保遵守所得税法第XV.1部分之目的。

边注：限制 (3) 中心不得披露任何可能直接或间接识别第5条所述个人或实体客户之信息。

2014年第20号法案第289条

边注：向加拿大银行披露

第65.03条第1款：中心得向加拿大银行披露与第1部分或第1.1部分所适用之个人或实体遵守相关的信息，前提是中心认为该信息与加拿大银行依据零售支付活动法所追求之目标相关。

边注：限制（2）中心依据第（1）款披露的任何信息，加拿大银行仅得为实现《零售支付活动法》项下加拿大银行之宗旨而使用；如涉及该法尚未生效之条款，则仅得为规划实现上述宗旨之目的而使用。

边注：限制 (3) 中心不得披露任何可能直接或间接识别第5条所述个人或实体客户之信息。

2021年第23号法案第182条

边注：协议与安排

第65.1条（1）中心可以与具有与中心类似之权力和职责、负责核查个人或实体是否遵守身份识别、记录保存或报告提交等要求的外国国家之机构或机关，或者由此类机构或机关组成的国际组织，以书面形式订立协议或安排，其中规定：（a）中心与该机构、机关或组织可就个人及实体遵守上述要求的情况以及与其合规相关的风险评估交换信息；（b）该信息仅得用于确保遵守相关要求及评估合规相关风险之目的；（c）该信息应予保密，未经中心明确同意不得进一步披露。

边注：披露（2）中心可根据该协议或安排，向该机构、机关或组织提供协议或安排中所指之信息。

边注：信息之有用性（3）当中心根据协议或安排从某机构、机关或组织收到信息时，中心可以向其提供关于该信息对中心是否具有实用价值之评估。

2006年第12号法案第37条

2017年第20号法案第433条

合同与协议

边注：订立权

第66条（1）中心为行使其在本部分项下的权力或履行其职责与职能之目的，可以以自身名义或以加拿大女王陛下名义，与加拿大政府之部门或机构、省级政府、外国政府以及加拿大境内外之任何其他个人或组织订立合同、谅解备忘录及其他协议。

边注：有关数据库之协议（2）凡涉及中心从第54条第1款第（b）项所述数据库收集信息之协议，均须明确规定中心可从该等数据库收集之信息之性质及其限制。

边注：限制（3）尽管有第（1）款之规定，惟部长方可订立第56条第（1）款所指之协议或安排。

2000年第17号法案第66条

2014年第20号法案第290条

边注：服务提供者之选择

第67条 尽管《公共工程与政府服务部法》第9条规定，经财政委员会建议并由总督会同内阁批准，中心仍得从联邦公共行政体系之外采购货物和服务，包括法律服务。

2000年第17号法案第67条

2003年，第22章，第224(E)条

法律程序

边注：中心

第68条 凡因中心取得或承担之任何权利或义务而引发之诉讼或其他法律程序，无论以中心自身名义还是以加拿大女王陛下名义提起或针对中心提起，均可由中心以自身名义在任何法院提起，该法院若中心为非女王陛下代理人之公司亦具有管辖权。

边注：文件提交

第68.1条 中心为依本法提起或进行之任何诉讼或其他法律程序之目的，得向法院提交载有第55条第1款所指信息之任何文件。

2014年第20号法案第291条

边注：无责任

第69条 对于女王陛下、部长、主任、中心任何雇员或任何受主任指示行事之人，因其在管理或履行本法所规定或授权行使之任何权力、职责或职能过程中善意为之或未为之之行为，均不承担任何法律责任。

审计

边注：审计

第70条（1）中心之所有收支均须接受加拿大审计长之审查与审计。

边注：使用与披露（2）加拿大审计长及其代表或受其指示行事之人，在行使本法或《审计长法》项下之权力或履行相关职责与职能过程中获取或接触之第55条第1款所指信息，除用于行使相应权力或履行相关职责与职能之目的外，不得予以使用或披露。

报告

边注：年度报告

第71条（1）主任应于中心首个完整运营年度结束后之每年9月30日前，向部长提交上一年度之中心运营年度报告；部长应在收到该报告后之议会首30个会议日内，将该报告副本呈交议会两院。

边注：内容（2）前款所指报告应包括：（a）关于中心保护人权与自由之管理准则及政策之说明；以及（b）关于中心履行其职责与职能之情况，包括用以衡量该等履行情况之各项统计数据。

2000年第17号法案第71条

2014年第20号法案第292条

边注：议会委员会对本法之审议

第72条（1）自本条生效之日起每五年，由下议院、参议院或两院为此目的指定或设立之委员会，对本法之实施与运作进行审议。

边注：隐私专员之审议（2）自本条生效之日起每两年，根据《隐私法》第53条任命之隐私专员，应对中心为保护其依据本法接收或收集之信息所采取之措施进行审议，并于审议结束后三个月内向参议院议长及下议院议长提交有关该等措施之报告；两议长应在收到报告后立即分别在其主持之议院提交该报告，如该议院当时未开会，则应在议长收到报告后之首15个会议日内提交。

2000年第17号法案第72条

2006年第12号法案第38条

通知送达

边注：被授权之人

第72.1条 中心或其代表向第5条第（h.1）款所指之个人或实体送达通知，只要送达至申请登记时所注明之人员，或依照第11.13条第（1）款规定，被授权代表该款所指之个人或实体接收中心依本法送达或促使送达之通知者，即视为有效送达。

2014年第20号法案第293条

第四部分 规章

边注：规章

73 (1) 总督会同行政会议可以制定任何其认为对于实现本法之目的及规定所必需的规例，包括下列规例： (a) 关于虚拟货币交易的规定； (b) 关于保存第6条所指记录的规定； (c) 关于核实第6.1条所指个人及实体身份，并要求就因该等核实而发现的有关某实体实益拥有权或控制权信息之任何不一致向政府机构或部门报告的规定； (d) 关于向第7条及第7.1(1)款和第9(1)款所指中心提交报告的规定； (e) 关于判定某人是否属于第9.3(1)(a)至(c)款所列人员的规定； (e.1)及(e.2) [已于2017年第20号法案第434条废除]； (f) 关于第9.3(2)款及第9.3(2.1)款所指措施的规定； (g) 关于第9.4(1)款所指措施的规定； (h) 关于第9.6(1)款所指计划的规定； (i) 关于第9.6(3)款所指特别措施的规定； (i.1) 关于根据第11.01(1)款披露信息，或根据第11.01(2)款收集或使用信息的规定，包括由第5条所指个人及实体制定并实施行为守则，以及隐私专员与该中心在上述守则方面所承担之职责的规定； (j) 关于第11.1至11.2条所指登记的规定； (k) 关于第12(1)条所指报告及第39.02条所指声明的规定； (k.1) 关于第51.1条所指评估的规定； (k.2) 关于第51.2条所指评估的规定； (l) 规定本法所应规定的任何事项的规定。 (l.1)至(y) [已于2017年第20号法案第434条废除]； (y.1)及(y.2) [已于2014年第20号法案第294条废除]； (z)及(z.1) [已于2017年第20号法案第434条废除]。

（2）和（3）【已被废止，2001年，第41章，第73条】

2000年，第17章，第73条

2001年，第41章，第73条

2006年第12号法案第39条

2010年，第12章，第1877条

2014年，第20章，第294条

2017年第20号法案第434条

2021年第23号法案第170条

2023年第29号法案第18条

2024年，第15章，第296条

2024年，第17章，第344条

2026年第3章第583条

第4.1部分 违规通知、合规协议、合规命令及处罚

违规行为

边注：规章

73.1 (1) 总督会同行政会议可以制定规例： (a) 将违反本部分所规定的某项条款或规例的行为，指定为可依本部分予以处理的违法行为； (b) 将每一项规定之违法行为划分为轻微违法行为、严重违法行为或非常严重违法行为，并将若干项轻微违法行为合并视为严重违法行为或非常严重违法行为； (c) 考虑到第(2)款的规定，就任何规定之违法行为确定一项罚金或一组罚金幅度； (d) [已于2026年第4号法案第95条废除] (e) 规范本部分项下文件送达事宜，包括送达的方式与证明以及在何种情形下视为文件已妥为送达； (f) 总体上为实现本部分之目的及规定而作出的其他规定。

边注：最高罚则——规定之违法行为 (2) 对于规定之违法行为，如由自然人实施的，最高罚则为4,000,000美元；如由法人或其他组织实施的，最高罚则为20,000,000美元。

边注：最高处罚——累计（3） 对于在违规通知书中列明的所有规定违法行为，其合计最高处罚为： (a) 对于自然人，为4,000,000美元与该人在被处以处罚之日前一年度全球总收入的3%两者中的较高者； (b) 对于法人实体，为20,000,000美元与该实体在其被处以处罚之日前一个财务年度全球总收入的3%两者中的较高者。

边注：全球总收入——关联实体（4）如果某一实体属于根据第9.8(2)款所界定的关联实体集团，则为确定该实体依据第(3)(b)款所适用的最高罚款金额之目的，该实体的全球总收入应被视为该集团在被处以罚款之年度前一财务年度的全球总收入。

2006年，第12章，第40条

2026年第4章第95条

边注：处罚标准

73.11 除根据第73.1(1)(c)款规定确定罚款的情形外，每项罚款的数额均应综合考虑以下因素予以确定：

（a）处罚的目的在于促使遵守本法，而非惩罚；

（b）该违法行为所造成的损害；

（c）该自然人或者法人支付该金额的能力；以及

（d）任何其他可能由法规规定的标准。

2006年，第12章，第40条

2026年第4章第96条

边注：关于偿付能力的信息

73.111 (1) 除第(2)款另有规定外，如中心为使自身能够考虑第73.11(c)款之规定而向该自然人或法人请求提供信息，则该自然人或法人就该款所涉事项根据第73.15(2)款作出的任何陈述中，仅得援引其在中心所指明之截止日期前已向中心提供的相关信息。

边注：新信息（2）在相关陈述中，有关人员或实体仅可在下列情形下依据与第73.11(c)款有关的新信息：（a）该信息涉及截止日期之后发生的事实；（b）该信息在截止日期之前并不合理可得；或（c）在当时情况下，该人员或实体不被合理地预期能够在截止日期之前提供该信息。

2026年第4章第96条

边注：违反或犯罪

73.12 如某一作为或不作为既可按违法行为处理，亦可按犯罪行为处理，则以其中一种方式予以处理的，即排除以另一种方式予以处理。

2006年，第12章，第40条

2026年第4章第96条

边注：规定的违法行为

73.13 根据第73.1(1)(a)款所指定的每一项违法行为均构成法定违规行为，实施该法定违规行为的个人或实体应按照第73.1条和第73.11条的规定承担相应处罚。

2006年，第12章，第40条

2023年，第26章，第200条（E）款

2026年第4章第96条

违规通知

边注：违规通知

73.131 如中心有合理理由认为某人或某实体已实施规定之违法行为或违反合规命令的行为，中心得签发并向该人或该实体送达违法通知书。

2026年第4章第97条

边注：通知的内容

73.14 (1) 当中心发出违规通知时，该通知应当载明被认定为实施了违规行为的个人或者实体的名称，明确指出该项违规行为，并列明：(a) 中心拟施加的处罚；(b) 该个人或者实体自通知送达之日起三十日内，或在中心另行规定的更长期限内，有权缴纳该处罚，或就该项违规行为及拟施加的处罚向主任提出陈述意见及其具体方式；以及(c) 如该个人或实体未按通知规定缴纳处罚或提出陈述意见，则将被视为已实施该项违规行为，且中心将据此对该行为施加相应处罚。

边注：行政更正 (2) 如违规通知存在任何错误或遗漏，中心可在第(1)(b)款所述期间内的任何时间向有关个人或实体送达更正后的违规通知。

2006年，第12章，第40条

2026年第4章第98条

边注：罚款的缴纳

第73.15条第(1)款：如有关个人或实体按照违规通知中所提议的金额缴纳罚款，则该个人或实体被视为已实施该项违规行为，且针对该违规行为的相关程序即告终结。

边注：向主任提出的陈述 (2) 如有关个人或实体根据通知作出陈述，主任应依据优势证据原则判定该个人或实体是否实施了该项违规行为；如认定其构成违规，主任可依第73.1条第(1)(c)款制定的任何规定，处以通知中提议的罚款、较轻的罚款或不予处罚。

边注：未缴纳罚款或未作陈述 (3) 如有关个人或实体既未缴纳罚款，也未按通知要求作出陈述，则视为已实施该项违规行为，中心应按通知中提议的金额处以罚款。

边注：决定通知及上诉权利 (4) 主任应促使将根据第(2)款作出的任何决定或根据第(3)款施加的罚款通知予以发布，并送达有关个人或实体；对于根据第(2)款就严重违规、非常严重违规或合规命令违规所作出的决定，还应一并送达根据第73.21条第(1)款规定的上诉权利通知。

2006年，第12章，第40条

2017年第20章第435(F)条

2023年第26章第201(E)条

2026年第4章第99条

合规协议、合规命令及合规命令违规

边注：合规协议

第73.16条第(1)款：如有关个人或实体已实施某项规定之违规行为，则在针对该违规行为的相关程序结束后，中心应在可行范围内尽快要求该个人或实体与中心签订合规协议。

边注：协议的强制性内容 (2) 合规协议应当明确载明所涉违规行为及其相关条款，并除双方另行约定的其他条款外，还应包括以下内容： (a) 有关个人或实体为遵守该条款而需采取的具体措施； (b) 遵守协议的期限。

边注：期限的延长 (3) 如中心确信有关个人或实体在履行协议条款方面已取得实质性进展，足以通过延长第(2)(b)款所述期限来促进其遵守本法，则中心可以对协议进行修订，最长可将该期限延长一年。

边注：拒绝签订协议 (4) 除非有关个人或实体在中心要求其签订合规协议后六个月内，或在中心另行允许的更长期限内签订协议，否则视为其已拒绝签订合规协议。

2006年，第12章，第40条

2026年第4章第100条

边注：合规命令

第73.17条第(1)款：如有关个人或实体拒绝签订合规协议，或未能在第73.16条第(2)(b)款所述期限前遵守该协议，则中心主任应在拒绝发生后或期限届满后，视具体情况尽快作出合规命令，并将其送达有关个人或实体。

边注：协议的强制性内容 (2) 合规命令应当载明实施规定之违规行为的个人或实体名称及其相关条款，明确说明该个人或实体拒绝签订合规协议或未能遵守协议的事实，并包含以下内容： (a) 要求该个人或实体遵守相关条款； (b) 要求该个人或实体公开其为遵守相关条款而已经采取或拟采取的措施； (c) 遵守命令的期限。

边注：理由 (3) 主任可以在命令中载明作出该命令的理由，包括作为决策依据的相关事实、分析及考量因素。

边注：合规命令的公布 (4) 主任应在作出合规命令后，尽快予以公开。

边注：遵守期限的延长 (5) 如主任确信有关个人或实体在履行命令条款方面已取得实质性进展，足以通过延长第(2)(c)款所述期限来促进其遵守本法，则主任可以对该命令进行修订，最长可将该期限延长一年。

2006年，第12章，第40条

2026年第4章第100条

边注：合规命令违规

第73.18条第(1)款：违反根据第73.17条作出的合规命令的行为，构成合规命令违规；实施该违规行为的个人或实体应按第(2)款的规定承担相应罚款。

边注：罚款 (2) 每起合规命令违规案件的罚款金额均应依照第73.11条确定，且不得超过： (a) 对于个人而言，取5,000,000美元与该个人在被处以罚款当年之前一年全球总收入的3%两者中的较高者； (b) 对于实体而言，取30,000,000美元与该实体在被处以罚款当年之前一年全球总收入的3%两者中的较高者。

边注：全球总收入——关联实体 (3) 如某一实体属于根据第9.8条第(2)款定义的关联实体集团，则在计算适用于该实体的第(2)(b)款所述最高罚款时，该实体的全球总收入应被视为该集团在被处以罚款当年之前一年的全球总收入。

2006年，第12章，第40条

2026年第4章第100条

第73.19条【已被废止，2026年第4章第100条】

第73.2条【已被废止，2026年第4章第100条】

向联邦法院上诉

边注：上诉权利

第73.21条第(1)款：对于收到根据第73.15条第(2)款作出的决定通知的个人或实体，如涉及严重违规、非常严重违规或合规命令违规，可在收到通知之日起三十日内，或在法院另行允许的更长期限内，向联邦法院提起上诉。

边注：上诉——未发出决定通知 (2) 如主任未在根据第73.15条第(4)款完成陈述后九十日内发出并送达决定通知，则作出陈述的个人或实体可在九十日期限届满后三十日内，就违规通知中提议的罚款向联邦法院提起上诉。

(3)【已被废止，2026年第4章第101条】

边注：防止信息泄露的预防措施 (4) 在上诉过程中，法院应采取一切合理预防措施，包括在必要时举行非公开听证会，以避免法院或任何个人、实体披露第55条第(1)款所指的信息。

边注：例外情况 (4.1) 第(4)款不适用于下列信息： (a) 收到违规通知的个人或实体的姓名； (b) 违规行为的性质； (c) 处以的罚款金额。

边注：法院的权力 (5) 在上诉程序中，法院可以确认、撤销或在符合第73.1条第(1)(c)款制定的任何规定的情况下变更主任的决定。

2006年，第12章，第40条

2019年第29章第110条

2026年第4章第101条

出版

边注：公布

73.22 (1) 在下列情形下，中心应当在可行的最短时间内公布违规行为的性质、相关个人或实体的名称以及适用罚款的金额： (a) 某个人或实体被认定违反了第73.15(1)款或(3)款的规定； (b) 某个人或实体收到根据第73.15(2)款作出的决定通知，该通知表明其已构成违规； (c) [已被废除，2026年第4号法案第102条] (d) [已被废除，2026年第4号法案第102条]

边注：公布——理由 (2) 在公布违规行为的性质时，中心可以同时公布作出该决定的理由，包括构成该决定依据的相关事实、分析及考量因素。

2006年，第12章，第40条

2019年第29号法案第111条

2024年第17号法案第345条

2026年第4号法案第102条

关于违规行为的规定

边注：违规行为并非犯罪

73.23 (1) 为避免疑义，违规行为不构成犯罪。

边注：《刑法典》第126条不适用 (2) 对于本法项下任何义务或禁止事项的违反行为，若该违反行为构成本法项下的违规，则《刑法典》第126条不适用于该等情形。

2006年，第12章，第40条

边注：可主张尽职调查

73.24 (1) 尽职调查是针对违规行为诉讼程序中的抗辩事由。

边注：普通法原则 (2) 普通法中任何使某种情形成为对某项罪名指控之正当理由或免责事由的规则与原则，在不与本法相抵触的范围内，同样适用于违规行为。

2006年，第12章，第40条

罚款的征收

边注：对女王陛下的债务

73.25 (1) 罚款及其应计利息构成对加拿大女王陛下所享有的债务，并可在联邦法院予以追索。

边注：时效期限 (2) 自债务到期之日起算的五年期间届满后，不得再就第(1)款所述债务提起追索诉讼。

边注：罚金应支付给总收款人 (3) 根据本部分规定缴纳或追回的罚款，应支付并汇入总收款人账户。

2006年，第12章，第40条

边注：证明书

73.26 (1) 第73.25(1)款所述债务中尚未清偿的部分，可由主任出具证明书予以确认。

边注：在联邦法院登记 (2) 根据第(1)款出具的证明书在联邦法院登记后，其效力等同于该法院就证明书中载明金额的债务所作出的判决，且相关登记费用亦一并计入。

2006年，第12章，第40条

边注：罚款的征收

73.27 (1) 为收取违规通知中建议或本部分规定的罚款，中心可以以自身名义或以加拿大女王陛下名义，与加拿大政府或省级政府的部门、机构以及其他任何个人或组织签订合同、谅解备忘录或其他协议。

边注：信息披露 (2) 中心可以向合同、备忘录或协议的另一方披露为收取罚款所必需的任何信息。

边注：信息使用 (3) 另一方不得将第(2)款所述信息用于收取罚款以外的任何目的。

2006年，第12章，第40条

2026年第4号法案第103条

边注：利息

73.28 若个人或实体未按本部分规定向总收款人缴纳罚款，则该个人或实体须就罚款金额支付利息。利息按指定利率计算，自应付款日起次日开始，至实际付款之日止。

2006年，第12章，第40条

边注：扣押

73.29 (1) 若主任认为某个人或实体已负有或即将负有向另一名负有缴纳罚款或利息义务的人或实体付款的责任，主任可通过书面通知要求该第一人或实体立即向总收款人支付第二人或实体所负之全部或部分款项。

边注：对未来付款的适用性 (2) 若主任要求雇主向总收款人支付本应作为员工薪酬支付的款项， (a) 该要求适用于所有未来薪酬支付，直至相关债务清偿为止； (b) 雇主应在每次支付薪酬时，按照主任在通知中规定的金额向总收款人支付相应款项。

边注：债务清偿的效力 (3) 收到主任的通知即视为原债务已得到充分清偿。

2006年，第12章，第40条

边注：核销

73.3 (1) 主任可以对个人或实体根据本部分应缴付的罚款或利息予以全部或部分核销。

边注：核销的效力 (2) 本条所规定的罚款或利息核销并不影响女王陛下就该罚款或利息继续追索或收回的权利。

2006年，第12章，第40条

一般规定

边注：证据

73.4 在涉及违规行为或刑事起诉的诉讼程序中，凡声称依据第73.131条签发的违规通知、依据第73.15(4)款签发的决定通知，或依据第73.26(1)款制作的证明书，均无需证明签署人签名或官方身份即可作为有效证据采纳。

2006年，第12章，第40条

2026年第4号法案第104条

边注：时效期限

73.5 (1) 涉及违规行为的诉讼程序不得迟于自案件事实为中央所知之日起两年内启动。

边注：中心证明书 (2) 凡看似由中心签发、证明某一案件事实为中央所知之日期的文件，无需证明签署人签名或官方身份即可作为有效证据采纳；在无相反证据的情况下，该文件本身即为其中所载事项的证明。

2006年，第12章，第40条

第五部分：犯罪与处罚

边注：一般犯罪

74 (1) 凡故意违反第6条、第6.1条、第9.1条至第9.31条、第9.4(2)款、第9.5条、第9.6条各款、第9.61条、第9.7条、第11.1条、第11.43条、第11.44条、第11.6条各款、第12条第1款和第4款、第36条第1款、第37条各款、第39.02条各款、第39.27条各款、第39.28条各款、第55条各款、第57条各款、第62条第2款、第63条第2款、第64条第3款，或相关法规者，均构成犯罪，并应承担以下责任： (a) 简易程序定罪时，处以不超过250万加元的罚款或不超过两年零一天的监禁，或二者并处； (b) 通过公诉程序定罪时，处以不超过500万加元的罚款或不超过五年的监禁，或二者并处。

边注：犯罪——违反指令（2）任何个人或实体，明知故犯地违反第11.43条的规定，但与第11.42(2)(e)款所设想并由第11.42(1)款发布的指令中规定的任何强制性报告措施相关的情形除外，均构成犯罪，并应承担以下责任：（a）经简易程序定罪的，处以不超过250万美元的罚金，或不超过两年零一天的监禁，或二者并处；或（b）经公诉程序定罪的，处以不超过500万美元的罚金，或不超过五年有期徒刑，或二者并处。

2000年第17号法案第74条

2006年第12号法案第41条

2010年第12号法案第1878条

2014年第20号法案第295、296条

2021年第23号法案第171条

2024年第15号法案第297条

2026年第4号法案第105条

边注：报告及规章——第7条、第7.1条以及第11.49(1)款

第75条（1）任何个人或实体，违反第7条、第7.1条或根据第11.49(1)款制定的任何规章，均构成犯罪，并应承担以下责任：（a）经简易程序定罪的，处以不超过1,000万美元的罚金，或不超过两年零一天的监禁，或二者并处；或（b）经公诉程序定罪的，处以不超过2,000万美元的罚金，或不超过五年有期徒刑，或二者并处。

边注：雇员的抗辩（2）任何个人或实体的雇员，因其向上级报告的交易或拟进行的交易，或者因其向上级报告的财产而被指控违反第（1）款规定时，不得因此受到定罪。

2000年第17号法案第75条

2001年第41号法案第74条

2010年第12号法案第1879条

2021年第23号法案第172条

2026年第4号法案第106条

边注：披露

第76条任何个人或实体，违反第8条的规定，均构成犯罪，并应承担以下责任：

（a）经简易程序定罪的，处以不超过100万美元的罚金，或不超过一年的监禁，或二者并处；或

（b）经公诉程序定罪的，处以不超过250万美元的罚金，或不超过两年的监禁，或二者并处。

2000年第17号法案第76条

2026年第4号法案第107条

边注：报告——第9条

第77条（1）任何个人或实体，违反第9(1)款或第9(3)款的规定，均构成犯罪，并应在简易程序下被处以不超过1,000万美元的罚金。

边注：报告——第11.43条（2）任何个人或实体，仅就第11.43条中涉及第11.42(2)(e)款所设想并由第11.42(1)款发布的指令中规定的任何强制性报告措施的部分而言，违反该条款者，均构成犯罪，并应在简易程序下被处以不超过1,000万美元的罚金。

2000年第17号法案第77条

2010年第12号法案第1880条

2021年第23号法案第173条

2026年第4号法案第108条

边注：核查与审查——第9.92条和第9.93条

第77.01条任何个人或实体，明知故犯地违反第9.92条或第9.93条的规定，均构成犯罪，并应承担以下责任：

（a）经简易程序定罪的，处以不超过250万美元的罚金，或不超过两年零一天的监禁，或二者并处；或

（b）经公诉程序定罪的，处以不超过500万美元的罚金，或不超过五年有期徒刑，或二者并处。

2024年第17号法案第346条

2026年第4号法案第108条

边注：信息提供

第77.1条（1）任何个人或实体，依据本法须向中心或负责执行本法相关职能的人员提供信息者，如其故意：（a）隐瞒重要信息；（b）作出虚假或误导性陈述，包括通过遗漏；或（c）提供虚假或误导性信息，包括通过遗漏，则构成犯罪。

边注：处罚（2）任何个人或实体，实施第（1）款所列之犯罪行为者，应承担以下责任：（a）经简易程序定罪的，处以不超过250万美元的罚金，或不超过两年零一天的监禁，或二者并处；或（b）经公诉程序定罪的，处以不超过500万美元的罚金，或不超过五年有期徒刑，或二者并处。

2006年第12号法案第42条

2021年第23号法案第174条

2026年第4号法案第108条

边注：对雇员的威胁与报复

第77.2条（1）任何雇主、代表雇主行事者，或在雇员事务上拥有管理权限者，如采取纪律处分、降职、解雇或其他不利措施，或威胁采取上述措施，且其目的在于：（a）迫使雇员放弃履行本法项下的义务；或（b）因雇员已履行或正采取措施履行相关义务而对其实施报复，则构成犯罪。

边注：处罚（2）任何个人或实体，实施第（1）款所列之犯罪行为者，应承担以下责任：（a）经简易程序定罪的，处以不超过100万美元的罚金，或不超过一年的监禁，或二者并处；或（b）经公诉程序定罪的，处以不超过250万美元的罚金，或不超过五年有期徒刑，或二者并处。

2023年第26号法案第202条

2026年第4号法案第109条

边注：犯罪——结构性金融交易

第77.3条（1）任何个人或实体，直接或间接从事或试图从事结构性金融交易的行为，均构成犯罪。

边注：结构性金融交易（2）为本款之目的，所谓结构性金融交易是指一系列金融交易，其特点在于：（a）使第5条所指之人或实体获得现金或虚拟货币，或引发国际电子资金转账、支付等行为，具体包括以下情形：（i）筹码、代币或牌匾的兑换；（ii）前台现金提取；（iii）保管账户取款；（iv）各类信贷预支，包括标记预支或柜台支票；（v）投注付款，包括老虎机大奖；（vi）向客户支付为其本人或其他客户所贷资金；（vii）兑现支票或兑付其他可流通票据；（viii）报销客户旅行或娱乐费用；（b）若作为单一金融交易发生，将要求第5条所指之人或实体向中心报告；（c）且其实施意图在于使第5条所指之人或实体不向中心报告该笔金融交易。

边注：处罚（3）任何个人或实体，实施第（1）款所列之犯罪行为者，应承担以下责任：（a）经简易程序定罪的，处以不超过100万美元的罚金，或不超过两年零一天的监禁，或二者并处；或（b）经公诉程序定罪的，处以不超过250万美元的罚金，或不超过五年有期徒刑，或二者并处。

2023年第26号法案第202条

2024年第15号法案第298条

2026年第4号法案第110条

边注：犯罪——登记

77.4 根据第11.1条所述之个人或实体，如明知其从事的活动未在中心登记，即属犯罪，并应承担法律责任。

（a）经简易程序定罪的，处以不超过250万美元的罚金，或不超过两年零一天的监禁，或二者并处；或

（b）经公诉程序定罪的，处以不超过500万美元的罚金，或不超过五年有期徒刑，或二者并处。

2023年第26号法案第203条

2026年第4号法案第111条

边注：官员及董事的责任

78 如某个人或实体违反本法规定构成犯罪，该个人或实体之任何官员、董事或代理人，若曾指示、授权、同意、默许或参与实施该违法行为，则视为该犯罪行为之共同参与者，且一经定罪，应依该罪行所规定的刑罚予以处罚，无论该个人或实体是否已被起诉或定罪。

边注：雇员、代理人或受托人之犯罪

79 在针对第75条或第77条所列犯罪提起之诉讼中，

(a) 证明该犯罪已由被告之雇员、代理人或受托人实施，即足以作为证据，不论该雇员、代理人或受托人是否已被确认身份或因该犯罪被起诉；以及

(b) 任何个人或实体如能证明其已尽到合理注意义务以防止该犯罪发生，则不得被认定为犯有该罪行。

2000年第17号法案第79条

2006年第12号法案第43条

2021年第23号法案第175条

边注：豁免情形

80 和平执法官或在其指挥下行事之人，如为调查洗钱犯罪或资助恐怖主义活动之犯罪而实施第74至77条所列之行为，则不构成上述各条所指之犯罪。

2000年第17号法案第80条

2001年第41号法案第75条

边注：时效限制——五年

81 (1) 针对第74条第1款(a)项、第74条第2款(a)项、第75条第1款(a)项、第76条第(a)项、第77条第1款或第2款、或第77.1条第2款(a)项、第77.2条第2款(a)项所列之案件，其诉讼程序得于相关事项发生之日起五年内提起，但不得超过该期限。

边注：时效限制——八年(2) 针对第77.3条第3款(a)项、第77.4条第(a)项所列之案件，其诉讼程序得于相关事项发生之日起八年内提起，但不得超过该期限。

2000年第17号法案第81条

2006年第12号法案第44条

2010年第12号法案第1881条

2023年第26号法案第204条

2024年第15号法案第300条

2026年第4号法案第112条

边注：管辖法院

82 对于本法所列之犯罪，即使投诉或信息所涉事项并非发生在该法院之管辖区域内，只要被告居住或经营业务于该法院之管辖范围内，该法院仍得受理、审理或裁决该投诉或信息。

第六部分：过渡性条款、附带及条件性修正、废止与生效

过渡性条款

边注：现行法规继续有效

脚注*83 凡依据《加拿大法令》第26章《犯罪所得（洗钱）法》于本法生效前仍有效的各项规章，均视为依本法制定，且在未依本法予以废止或修订前继续有效。

返回脚注*[注：第73条自2000年7月5日起生效，参见SI/2000-55。]

边注：定义

83.1 下列定义适用于本条及第83.2条和第83.3条。

代理人或受托人

代理人或受托人，就特定个人或实体而言，系指在生效日代表该特定个人或实体提供第5(h)款所列服务之任何代理人或受托人。（mandataire）

生效日

生效日系指本条及第83.2条和第83.3条生效之日。（date de référence）

第二周年纪念日

第二周年纪念日系指生效日之后的第二个周年纪念日。（deuxième anniversaire）

特定个人或实体

特定个人或实体系指第5(h)款所提及之个人或实体。（personne ou entité déterminée）

2023年第26号法案第206条

边注：代理人或受托人

83.2 (1) 特定个人或实体应于第二周年纪念日前，(a) 核实每位代理人或受托人是否属于第11.11条第1款(a)至(f)项所列之个人或实体；并(b) 收集并审查第9.93条第2款所列之文件，以供每位代理人或受托人使用。

边注：推定效力(2) 根据第1款所进行的核实与审查，分别被视为第9.92条所规定的核实及第9.93条第1款所规定的审查。

2023年第26号法案第206条

边注：文件——登记

83.3 (1) 在生效日已在中心登记之特定个人或实体，应按指定格式与方式，在第二周年纪念日前向中心提交第11.12条第1款(b)或(c)项所列之文件。

边注：翻译(2) 第11.12条第1.1款所载之翻译义务，亦适用于上述文件。

2023年第26号法案第206条

附带性修正

第84至96条【修正案】

条件性修正

第97条【修正案】

废止

第98条【废止】

生效

边注：生效日期

脚注*99 除第97条外，本法其他条款之生效日期将由总督会议命令另行确定。

返回脚注*[注：第97条于2000年6月29日经批准后生效；第1至4条、第38条、第40至44条、第45条第1款、第46至53条、第54条(b)至(d)款、第55条第1、第2及第6款、第56至61条、第66至82条、第84、第85、第90及第91条均于2000年7月5日生效，参见SI/2000-55；第5、第7、第8、第10及第11条、第54条(b)前部分、第55条第3至第5.1款及第7款、第89条均于2001年10月28日生效，参见SI/2001-88；第6及第9条、第45条第2款、第62至65条、第83及第98条均于2002年6月12日生效，参见SI/2002-84；第12至37条及第39条均于2003年1月6日生效，参见SI/2002-153；第86至88条及第92至96条均于2004年3月31日生效，参见SI/2004-39。]

相关条款

尚未生效之修正案

— 2026, c. 3, s. 602602 《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资法》第53.32(1)款现予取代，内容如下： 国家安全或金融体系的完整性 53.32 (1) 为协助部长决定是否批准、撤销、暂停或修改某项批准，或者为行使部长依据《零售支付活动法》第32至47条及第96条、或《稳定币法》第21至29条、第67至76条以及第77(2)款所赋予的权力或履行其职能与职责之目的，主任得应部长或财政部官员之请求，向该部长或该官员（视具体情况而定）披露任何由本中心控制且涉及国家安全或旨在维护加拿大金融体系完整性的信息。

— 2026, c. 3, s. 603603 本法第65.03条第(1)款和第(2)款由下述内容取代： 向加拿大银行披露 65.03 (1) 中心得向加拿大银行披露与第1部分或第1.1部分所适用之个人或实体遵守该部分规定有关的任何信息，前提是中心认为该信息与加拿大银行依据《零售支付活动法》或《稳定币法》所承担之宗旨相关。 限制 (2) 中心根据第(1)款所披露的任何信息，仅得由加拿大银行用于实现其依据《零售支付活动法》或《稳定币法》所承担之宗旨；或者，就上述两部法律中尚未生效的某项规定而言，仅得用于规划实现该等宗旨之目的。

— 2026年，第4章，第76条第3款 第76条第3款：本法第2条第2款(d)项由下述内容取代： (d) 为适用第54.1(3)款或第54.2(3)款之目的而提供的身份识别信息；

— 2026, c. 4, s. 7777 《法案》英文版第一部分的标题由以下内容取代：记录保存、核实身份、报告可疑交易、登记与注册

— 2026, c. 4, s. 8080 法文版《法案》第11.1条之前的标题“登记”被替换为如下内容：登记——提供货币服务的企业

— 2026, c. 4, s. 8282 本法经修订，在第11.4条之后增加如下条款： **登记** **登记要求** 11.4001 （1）除第（2）款另有规定外，第5条所指的每一自然人或法人，均应向中心办理登记。 **例外情形** （2）第（1）款不适用于第5条第5项(h)、(h.1)或(m)所指的自然人或法人，亦不适用于仅作为该条所指另一自然人或法人的雇员、代理人或受托人而行事的自然人或法人。 **登记申请** 11.4002 如第11.4001条适用于某一自然人或法人，则该自然人或法人应在规定的期限内向中心提交登记申请。申请应当按照规定的格式和方式提出，并包含规定的信息。 **登记通知** 11.4003 申请人一经中心将其列入第54.2(1)条所指名册，即视为已登记。中心应当及时将登记结果通知申请人。 **续展** 11.4004 已登记的自然人或法人应当在规定的期限内办理登记续展。 **续展申请** 11.4005 登记续展申请应当按照规定的格式和方式向中心提交，并包含规定的信息。 **续展通知** 11.4006 续展申请获准后，申请人将继续保留在第54.2(1)条所指名册上。中心应当及时将续展结果通知申请人。 **信息变更** 11.4007 申请登记或续展的自然人或法人，应当在知悉相关变更或取得新信息之日起三十日内，以规定的格式和方式向中心通报其申请中所提供信息的任何变更，或者应当纳入申请的新信息。 **澄清事项——申请人** 11.4008 （1）申请登记或续展的自然人或法人，应当在收到中心就第11.4002条或第11.4005条所述信息提出的澄清要求之日起三十日内，按照规定的格式和方式向中心提供中心可能要求的任何澄清。 **申请被驳回** （2）如申请人未在第（1）款规定的期限内提供所需澄清，中心得驳回其申请，并应当及时将驳回决定通知申请人。 **申请被驳回** 11.4009 （1）中心应当驳回登记或续展申请，如有下列情形之一： (a) 申请人曾违反合规命令或规定之违法行为，且因此负有缴纳罚款之义务，但在该违法行为相关全部法律程序终结之日起三十日后仍未缴清罚款及依据第73.28条所征收之利息；或 (b) 中心认定申请人与第(a)项所述情形下之自然人或法人存在规定之关系。 **驳回通知** （2）如申请被驳回，中心应当及时将驳回决定通知申请人。 **澄清事项——已登记的自然人或法人** 11.401 （1）已登记的自然人或法人，应当在收到中心就第11.4002条或第11.4005条所述信息提出的澄清要求之日起三十日内，按照规定的格式和方式向中心提供中心可能要求的任何澄清。 **撤销登记** （2）如已登记的自然人或法人未在第（1）款规定的期限内提供所需澄清，中心得撤销其登记，并应当及时将撤销决定通知该自然人或法人。 **撤销登记** 11.4011 （1）中心得撤销已登记的自然人或法人之登记，如有下列情形之一： (a) 该自然人或法人曾违反合规命令或规定之违法行为，且因此负有缴纳罚款之义务，但在该违法行为相关全部法律程序终结之日起三十日后仍未缴清罚款及依据第73.28条所征收之利息；或 (b) 中心认定该自然人或法人与第(a)项所述情形下之自然人或法人存在规定之关系。 **撤销通知** （2）如中心撤销某自然人或法人的登记，应当及时将撤销决定通知该自然人或法人。 **登记要求不再适用** 11.4012 （1）如第11.4001条不再适用于某已登记的自然人或法人，该自然人或法人应当在该条款不再适用之日起三十日内，按照规定的格式和方式向中心作出相应通知。 **说明** （2）该通知应当说明第11.4001条为何不再适用于该自然人或法人。 **撤销通知** （3）如中心确认第11.4001条已不再适用于该自然人或法人，中心应当撤销其登记，并及时将撤销决定通知该自然人或法人。 **继续登记通知** （4）如中心尚未确认第11.4001条已不再适用于该自然人或法人，中心应当及时将该自然人或法人继续登记之通知送达其本人。 **通知义务** 11.4013 如中心认定第11.4001条适用于某未登记的自然人或法人，中心应当及时将登记要求通知该自然人或法人。 **复审申请** 11.4014 （1）在根据第11.4008(2)、第11.4009(2)、第11.401(2)、第11.4011(2)或第11.4012(4)以及第11.4013条的规定向该自然人或法人发出通知之日起三十日内，该自然人或法人可以书面形式向中心主任申请对该决定进行复审，并可附带任何支持其复审申请之相关信息。 **主任复审** （2）主任应当尽快对相关决定进行复审，并充分考虑主任认为相关的所有信息。 **主任决定** （3）主任可以维持原决定，亦可作出替代性决定，并应当及时将复审决定及其理由送达该自然人或法人，同时告知其依据第11.4015(1)条享有的上诉权利。 **联邦法院上诉** 11.4015 （1）根据第11.4014(1)条申请复审的自然人或法人，可以在收到复审决定之日起三十日内，或在法院允许之更长期限内，向联邦法院提起上诉。 **上诉** （2）如主任自收到复审申请之日起九十日内未作出复审决定，申请人可在九十日期限届满之日起三十日内，向联邦法院就相关决定或裁定提起上诉。 **保密措施** （3）在上诉过程中，法院应当采取一切合理之预防措施，包括在必要时举行非公开听证，以避免法院或任何自然人、法人披露第55(1)条所指之信息。但法院无须对上诉人之姓名及经营名称采取上述保密措施。

— 2026, c. 4, 第87条第(2)款、第(4)款 87 (2) 本法英文版第53.6(1)(c)款替换为如下内容： (c) 不属于本法第11.1条项下登记的范围。 (4) 本法英文版第53.6(2)(c)款替换为如下内容： (c) 中心已根据本法第11.11(2)款、第11.13(2)款、第11.17(2)款或第11.171条的规定，撤销了符合《零售支付活动法》第2条所定义的已注册支付服务提供商的登记。

— 2026, c. 4, s. 8888 本法经修订，在第54.1条之后增加如下条款： 第54.2条 （1）中心负责建立并维护一份登记册，载列根据第11.4002条、第11.4005条、第11.4007条、第11.4008条或第11.401条提交的法定信息。 登记册的组织与保管 （2）该登记册可按中心所确定的任何方式予以组织，并以任何形式予以保存。 公众查阅 （3）中心应当向公众提供第（1）款所述信息中属于规章所界定的识别性信息的部分。 信息核实 （4）中心可以对根据第11.4002条、第11.4005条、第11.4007条、第11.4008条、第11.401条或第11.4012条提交的信息进行核实。 信息准确性 （5）中心应当依照相关规章的规定，确保登记册中不准确的信息得到更正。 信息分析 （6）中心可以对第（4）款所述信息进行分析与评估；在此情形下，该分析或评估被视为依据第54条第1款第(c)项所进行的分析或评估。 信息保存 （7）除《隐私法》第6条另有规定外，中心应当自以下任一日期起，将第（4）款所述信息保存十年：即中心驳回某项登记申请或其续期申请之日、已登记人员或实体依据第11.4012条通知中心之日，或者该人员或实体不再在中心登记之日。

— 2026年，第4章，第89条第1款 89 (1) 《法案》第55条第1款经修正，在(b.2)项之后增加以下内容： (b.3) 根据第11.4002条、第11.4005条、第11.4007条、第11.4008条、第11.401条或第11.4012条提供的信息，但不包括第54.2条第3款所指的识别性信息；

— 2026, c. 4, s. 9191 本法第62条第(1)款中(a)项之前的部分由以下内容取代：为确保合规 第62条第(1)款 授权人员可以不时查阅任何第5条所指之人或实体的记录，并对其业务及事务进行调查；亦可对授权人基于合理理由认为属于该条所指之人或实体的任何人或实体进行调查，以确保其遵守第1部分或第1.1部分的规定；为此目的，授权人员可以……

— 2026, c. 4, s. 9292 第72.1条 法文版《法案》第72.1条由下述内容取代： 被授权人 72.1 就第5款h.1)项所指的个人或实体而言，为使通知被视为由中心送达或应中心要求送达，只需将该等通知送达于在第11.12(1)款所述登记申请中载明姓名之人——或按照第11.13(1)款提供的姓名之人——且该人被授权代表该款所指的个人或实体接受由中心依据本法送达的通知，或由中心依本法予以送达的通知即可。

— 2026, c. 4, s. 9393 《法案》第73(1)款经修订，在(j)款之后增加以下内容：(j.1) 关于第11.4001条至第11.4015条所提及的登记事宜；

— 2026, c. 4, s. 105(2)105 (2) 《法案》第74(1)款中(a)项之前的部分经修订，将“11.1”替换为“11.1、11.4001”。

— 2026, c. 4, s. 113113 《法案》法文版第83.3(1)款由下述内容取代：文件：登记83.3 (1) 在基准日当天，根据第11.1条在中心登记的任何个人或特定实体，应当按照法规规定的方式，在不迟于第二个周年纪念日之前，向中心提交第11.12(1)b)和c)款所指的文件。

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Date de modification :

2026年9月11日