AUSTRAC：虚拟资产指定服务范围

虚拟资产指定服务

指定服务仅适用于以下情形：

• 经营活动，参与销售或提供（通常）（第50C项）

• 以虚拟资产服务提供商身份开展业务的历程（第46A、50A及50B项）

• 排序机构或受益机构的权限（第29项和第30项）。

“从事业务”与“作为VASP从事业务”之间的区别在于：

• 从事参与销售或要约的业务（通常而言）：第50C项所列服务（与虚拟资产的要约或销售相关的金融服务）将被纳入监管范围，无论该服务是由某一企业提供的，亦无论其系一次性提供还是并非该企业通常提供的服务。换言之，该企业无需成为虚拟资产服务提供商（VASP），即可被本项指定服务所涵盖。

• 以虚拟资产服务提供商身份开展业务：第46A、50A和50B项所列服务（虚拟资产交易及虚拟资产托管服务）仅在由虚拟资产服务提供商这一类企业提供的场合下受到监管。

例如，第46A项下的虚拟资产保管服务并不适用于如下情形：某位律师虽未以虚拟资产服务提供商身份从事业务——如刑事辩护律师——却在其保险箱内为客户保管冷钱包中的虚拟资产。

“在从事业务过程中”（一般而言）这一表述意味着，即使某项服务符合以下任一情形，亦可被视为在业务过程中提供：

• 不是该企业提供的唯一服务

• 仅提供一次。

我们认为，当一项服务系由企业有偿或无偿提供，且目的在于促进该企业自身发展时，即视为在业务过程中提供。这一点十分重要，因为即便某人获得的是免费或优惠价格的服务，也不必然降低提供该服务所带来的洗钱/恐怖融资风险。

企业被定义为从事贸易或商业活动的事业或经营实体，无论其是否以定期、重复或连续的方式开展业务。

“从事贸易或商业活动”这一术语涵盖各类商业运作，例如有偿提供服务。

虚拟资产交易所

当您从事以下活动时，即构成指定服务：

| 表1项目 | 指定服务 | 指定服务的客户 | | 50A | 在从事虚拟资产服务提供商业务过程中，为某人就以下事项进行兑换或安排兑换：(a) 将虚拟资产兑换为货币（无论是否为澳大利亚货币）；或 (b) 将货币（无论是否为澳大利亚货币）兑换为虚拟资产； | 其虚拟资产或货币被兑换的当事人 | | 50B | 在从事虚拟资产服务提供商业务过程中，为某人就以下事项进行兑换或安排兑换：将一种虚拟资产兑换为另一种虚拟资产（无论是否属于同一类型或不同类型）； | 其虚拟资产被兑换的当事人 |

上述指定服务涵盖：

• 第50A项——以虚拟资产兑换货币（或反之），无论该货币为澳大利亚货币或其他货币

• 第50B项——同种虚拟资产（例如，比特币与比特币之间的兑换）或不同种虚拟资产（例如，比特币与以太币之间的兑换）的交易。

这些指定服务引入了“安排交换”的概念。这意味着VASP无需提供虚拟资产交易的所有环节即可被这些指定服务所涵盖。

例如，“安排交换”可能包括运营一个用于点对点虚拟资产交易的平台，而此类服务由虚拟资产服务提供商提供。

在这些指定服务范围内，还可包括担任交易的主事方、清算或结算的中央对手方、执行机构，或其他有助于促成交易的中介角色，前提是此类服务由虚拟资产服务提供商提供。

虚拟资产保管服务

当您从事以下活动时，即构成指定服务：

| 表1项目 | 指定服务 | 指定服务的客户 | | 46A | 提供虚拟资产保管服务，且该服务系在从事虚拟资产服务提供商业务过程中提供； | 该服务的客户 |

虚拟资产保管服务包括对虚拟资产或私钥（用于控制虚拟资产的信息）进行管理或代管的服务，且该管理或代管系为以下任何一方的利益而进行：

• 客户

• 由客户在服务提供者与客户之间，或者服务提供者与客户所订立之安排中指定的另一人。此规定不因该等安排是否存在其他当事人而受影响。

举例而言，当VASP在以虚拟资产服务提供商身份从事业务的过程中出现以下情形时，本项指定服务即予适用：其管理或控制虚拟资产，或控制允许访问虚拟资产钱包的私钥，亦或控制他人虚拟资产。

即使上述活动系以多重签名或其他多人安排的形式进行，且该等安排要求数个数字签名或经由多人同意方可完成交易，亦属指定服务范畴。

控制或管理虚拟资产包括根据所有者或用户的指示，对虚拟资产享有持有、交易、转移或支出的权利。

我们认为，此项规定未能涵盖辅助性基础设施的提供，例如某些运营方提供的云存储服务，而此类服务系由并非以虚拟资产服务提供商身份开展业务的实体所提供。

本定义中所提及的安排旨在排除仅提供软件应用程序的个人（如自托管钱包软件的开发者），其并不从事虚拟资产的保管或管理活动。

当您从事以下活动时，即构成指定服务：

| 表1项目 | 指定服务 | 指定服务的客户 | | 50C | 在从事参与虚拟资产要约或销售业务过程中，提供第6条表1中另一项所提及的指定服务，以配合虚拟资产的要约或销售； | 该项所述之客户 |

该项指定服务涵盖企业因虚拟资产发行或销售而提供的金融服务，包括首次代币发行相关的配套服务以及其他发行人提供或销售虚拟资产的情形。

此项规定还可能适用于接受采购订单及资金，并从发行人处购买虚拟资产后转售、分配资金或资产的企业，此外还包括承销、做市及配售代理等活动。

要求企业“参与”虚拟资产的发行或销售，旨在将一些附带性的金融服务排除在外，例如银行仅为客户提供支付服务，用于在发行人发行或销售虚拟资产时购买相关资产，但银行本身并未实际参与该发行或销售过程。

仅由企业自行单独发行虚拟资产的行为，不被纳入本项指定服务范围。若该行为涉及以下任何情形，则应归入表1第29项、第50A项及第50B项所规定的指定服务范畴：

• 代表客户转让已发行的虚拟资产

• 将已发行的虚拟资产兑换为货币或其他虚拟资产。

• 检查您是否受监管

• 新规制实体的指定服务

• 打击洗钱、恐怖主义融资及扩散融资

• 您的义务

• 旅行规则。