监管通告（申诫）
VARA 对 OPNX Exchange 的书面申诫
AI 智能摘要
该通告记录 VARA 对 OPNX Exchange 发出的书面申诫，说明其在市场推广与合规方面的问题，是 VARA 在罚款之前采用的较轻处分形式。
申诫属于可公开的处分形式，说明执法手段分级，早期纠正可避免升级为罚款。
适用对象：交易平台、合规与法务团队、董事会
实施情况：监管通告（申诫）
- 监管沟通与申诫应视为升级前的最后窗口。
- 整改证据需可向监管机关提交。
- 同一主体的重复问题会导致处罚加重。
目录
执行通知
VARA 书面谴责通知 – OPNX 交易所 [opnx.com]
鉴于2023年4月12日发布的关于opnx.com [OPNX]从事未经监管活动的投资者与市场警示，迪拜虚拟资产监管局[VARA]已向OPNX及其创始人发出正式谴责函，理由是……
鉴于2023年4月12日发布的关于opnx.com [OPNX]从事未经监管活动的投资者及市场警示，迪拜虚拟资产监管局[VARA]已向OPNX及其创始人发出正式谴责函，理由如下：
在迪拜酋长国境内及境外以未经监管的方式开展虚拟资产交易服务；以及
未取得VARA所需许可，即对OPNX服务及其原生代币[FLEX]进行营销、推广和/或广告宣传。
背景
2023年2月：VARA获悉OPNX正在向公众 soliciting 并收集个人数据，以参与其即将推出的全新交易所。通过社交媒体平台，OPNX在未为迪拜/阿联酋居民设定必要限制的情况下，持续开展该交易所的营销活动。
2023年4月4日：OPNX在opnx.com上启动了该交易所，提供虚拟资产交易服务——该项活动属于VARA监管范围内的受规制业务——但未取得任何监管许可，因此其运营行为违反了当地法律。
监管行动
2023年2月27日：VARA向OPNX及其创始人下达了停止并终止命令，针对事项包括：(i) OPNX的设立；以及(ii) OPNX交易所服务的营销与推广。
VARA指出，此后OPNX网站上虽已针对迪拜/阿联酋居民实施了部分限制措施，但这些限制并未全面适用于OPNX的所有沟通渠道及各类宣传和营销材料，因此上述内容仍对阿联酋居民保持可访问状态。
2023年3月10日：在对OPNX的活动持续调查之后，VARA发布了进一步的停止与禁止通知。
2023年4月12日：尽管采取了上述措施，OPNX仍于2023年4月4日启动了其交易平台，为此，VARA在开展进一步尽职调查以确定必要步骤的同时，发布了投资者与市场警示。
2023年4月18日：为应对此前及持续存在的未经监管开展的活动，VARA向OPNX、四位创始人（Mark Lamb、Sudhu Arumugam、Kyle Davies和Su Zhu）以及首席执行官（Leslie Lamb）发出了书面谴责。
在平台上线后，鉴于相关责任方仍未采取令人满意的整改措施，VARA正持续密切关注事态发展，并对OPNX的活动展开调查，以评估可能需要采取的进一步纠正措施，从而保护市场秩序。
VARA是负责在迪拜酋长国（不包括迪拜国际金融中心）监管、监督和管理虚拟资产服务的主管机构。
下载通知
书面谴责通知 - OPNX 交易所
完整中文参考译文（非官方译本）；如有歧义，以官方英文原文为准。