监管通告（罚款）
VARA 对 OPNX Exchange 罚款通告
AI 智能摘要
该通告记录 VARA 对 OPNX Exchange 的罚款决定，是 VARA 早期执法案例之一，说明未获许可从事虚拟资产活动及违反营销要求的后果。
早期案例确立了 VARA 对未获许可经营与营销的执法口径，对后续同类案件具有参照价值。
适用对象：交易平台、市场与增长团队、合规团队
实施情况：监管通告（罚款）
- 营销活动同样受牌照要求约束。
- 早期执法口径与现行制度方向一致。
- 公开处罚记录可被合作方检索。
目录
执行通知
VARA 罚款通知 – OPNX 交易所
鉴于虚拟资产监管局（VARA）于2023年4月12日及2023年4月27日就Open Technology Markets Ltd. [以OPNX及opnx.com名义开展业务]之行为所发布的先前通知，VARA现作出如下罚款决定：
1. 对OPNX处以1,000万阿联酋迪拉姆罚款，理由为违反《2023年虚拟资产及相关活动条例》（以下简称“条例”）第VIII.A.3条规定的市场违规行为。该罚款于2023年5月2日作出，截至本通知发布时仍未缴纳。
2. 对以下四名人员各处以20万阿联酋迪拉姆罚款：OPNX创始人凯尔·戴维斯、苏·朱、马克·兰姆以及OPNX首席执行官莱斯利·兰姆。
上述罚款系因违反第01/22号行政命令——关于虚拟资产相关营销、广告及促销活动的监管规定——所致，具体表现为未能确保其营销活动符合《营销条例》第II.1款和/或第II.5款的要求。
上述罚款于2023年5月2日作出，相关当事人已全额缴纳。
主要程序要点：上述所有罚款均已按照相关治理要求提交至VARA申诉委员会[依据迪拜酋长国2022年第4号法律第22条设立的委员会]。该委员会对相关申诉进行了审查，并裁定维持全部已采取的执法措施。
状态：鉴于针对Open Technology Markets Ltd公司开具的1,000万阿联酋迪拉姆罚款（见上文第1项）仍未缴纳，VARA将决定对OPNX采取相应的后续措施，该等措施可能包括进一步处以罚款、处罚，以及/或采取一切必要行动以追回款项并彻底纠正相关行为，其中包括但不限于将此事移交任何执法机构或有管辖权的法院。
上述内容已根据VARA作为迪拜酋长国负责监管、许可、监督和管理虚拟资产服务的主管机构之职能，为市场认知及消费者信息之目的而以非依赖性方式予以公布，其中包括但不限于行使权力以监测并惩处任何违反VARA相关法规及/或不当行为。本通知不能替代投资者自身的尽职调查，亦不构成任何形式的专业或法律意见。
VARA是负责在迪拜酋长国（不包括迪拜国际金融中心）监管、监督和管理虚拟资产服务的主管机构。
下载通知
VARA 罚款通知 – OPNX 交易所
完整中文参考译文（非官方译本）；如有歧义，以官方英文原文为准。