SEC 加密经纪交易商规则提案提交白宫审查，涉及四项证券法规

事件摘要

美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 11 月 3 日向白宫提交加密经纪交易商规则提案，申请开展监管审查。提案涉及《证券交易法》下的四项规定，分别为规则 15c3-1、15c3-3、17a-3 和 17a-4，对应净资本要求、客户资产保护、记录保存及记录留存。目前尚无公开草案或确定的发布时间。SEC 曾于 2025 年 12 月发布工作人员声明，就部分加密资产托管安排提供指引，但未修改相关规则，也未建立全面的托管标准。该提案目前处于白宫监管审查阶段，能否通过取决于后续监管程序；民主党在 2026 年 11 月 3 日中期选举中赢得国会两院多数席位，预计于 2027 年 1 月 3 日开始的新一届国会中取得控制权，国会民主党人可通过听证、文件要求及拨款谈判对该提案实施监督。